Créer un modèle de questionnaire ou un modèle de demande de document
Vous pouvez réutiliser les modèles de questionnaire et les modèles de demande de document pour accélérer la création de nouveaux questionnaires et demandes de documents.
Avant de commencer
Rôle requis : admin ou sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_admin
Pourquoi et quand exécuter cette tâche
Lors de la définition d’un modèle, vous indiquez si les questionnaires ou les demandes de documents doivent exiger des signatures électroniques pour le tiers et/ou le réviseur, comme l’exigent les règles de votre organisation ou les réglementations fédérales.
Procédure
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Sélectionnez Nouveau, renseignez les champs, puis sélectionnez Soumettre.
Le formulaire Type de mesure d’évaluation s’ouvre.
Tableau 1. Terminologie dans TPRM Terme Description Mesure ou mesure d’évaluation Une question unique dans un modèle de questionnaire. Type de mesure ou type de mesure d’évaluation Un modèle de questionnaire. Catégorie ou catégorie d’évaluation Un ensemble de questions connexes dans un modèle de questionnaire. Remarque :Il peut y avoir plusieurs catégories dans un type de mesure.Tableau 2. Formulaire Type de mesure d’évaluation Champ Description Nom Le nom du modèle. Domaine à risque du fournisseur Sélectionnez le domaine de risque de tiers qui s’applique au type de tiers qui recevra le questionnaire ou la demande de document. Par exemple, si vous sélectionnez le domaine de risque de sécurité, seuls les tiers affectés à ce domaine de risque recevront le questionnaire ou la demande de document.
Pour plus d'informations, consultez Définir un domaine de risque de tiers.
Signature de tiers requise Option pour exiger que le contact principal du tiers fournisse une signature électronique dans le portail du tiers. Remarque :Vous pouvez utiliser des signatures électroniques pour certifier que le contact du tiers a correctement examiné et approuvé les réponses au questionnaire ou la demande de document.Signature du réviseur exigée Option permettant d’exiger du réviseur qu’il vérifie la validité des réponses de l’évaluation et fournisse une signature électronique en guise d’approbation finale. Description Description du modèle. Inclure les réponses précédentes Option permettant de préremplir le questionnaire avec les réponses d’un questionnaire rempli (l’état est Terminé) lors d’une évaluation fermée précédente. Le rôle d’administrateur TPR [sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_admin] est requis.Important :Lors de la modification d’un questionnaire, vous pouvez remplacer l’option spécifiée dans le modèle de questionnaire.L’entrée dans le portail du tiers informe le contact du tiers que les réponses ont été copiées. Comme le montre l’exemple, la notification inclut un lien vers l’évaluation qui a fourni les réponses et sa date de clôture.
- Les réponses sont renseignées lorsque le nouveau questionnaire est soumis au contact du tiers.
- Le questionnaire source doit être basé sur le même modèle que le questionnaire actuel.
- Si plusieurs questionnaires sources sont disponibles, le questionnaire de la dernière évaluation fermée est utilisé.
- Pour les engagements, seuls les questionnaires qui ont été utilisés dans les engagements sont utilisés.
- Pour l’intégration de tiers, seuls les questionnaires qui ont été utilisés dans les intégrations de tiers sont utilisés.
- Les pièces jointes ne sont pas copiées.
- Les réponses de type Durée, Date et Date/Heure ne sont pas copiées.
- Le paramètre ne peut pas être modifié une fois que le questionnaire est envoyé au tiers.
Pour spécifier l’âge maximal des questionnaires sources, configurez la propriété système Âge maximal pour la réutilisation des réponses
sn_vdr_risk_asmt.max_age_for_questionnaire_reuse. Consultez Configurer TPRM les propriétés.Tous les autres modèles associés à ce modèle sont affichés sous forme de liens ou d’onglets connexes.