Créer un engagement d’audit dans Audit Workspace
Créez un engagement dans l’espace de travail et affectez-le à un superviseur d’audit. Utilisez l’espace de travail pour planifier l’engagement, planifier les détails et budgétiser les dépenses.
Avant de commencer
Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor
Pourquoi et quand exécuter cette tâche
En tant que superviseur d’audit, vous pouvez créer un engagement pour gérer les informations d’audit et collecter les entités, les contrôles et les tests de contrôle pertinents pour l’audit. Vous pouvez superviser la mission d’audit, surveiller son exécution et veiller à ce qu’elle soit terminée à temps, comme indiqué.
Procédure
- Accédez à la Tous > Audit > Audit Workspace.
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Cliquez sur la liste Créer et sélectionnez Engagement dans la page d’accueil .
Vous pouvez également créer un engagement en accédant à la page Liste de l’espace de travail d’audit.
- Cliquez sur l’icône Listes (
). - Cliquez sur Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
- Cliquez sur Nouveau.
- Cliquez sur l’icône Listes (
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Renseignez les champs du formulaire.
Tableau 1. Formulaire Créer un engagement Champ Description Numéro Numéro d’identification unique de l’engagement. Nom Nom de l'engagement. Type Type d’audit basé sur son utilisation spécifique dans l’engagement. État État de l’engagement. L’état par défaut est Champ d’application. Travail sur le terrain terminé (%) Pourcentage d’achèvement de l’engagement. Description Description générale de l’engagement. Objectifs Objectifs déclarés de l’engagement. Affectation Responsable de l'engagement Superviseur d’audit qui supervise et réalise la mission conformément aux directives. Auditeurs Auditeurs affectés à la mission. Approbateurs Approbateurs affectés à l’engagement. Calendrier de l'engagement Début prévu du travail sur le terrain Date de début estimée de l'engagement. Fin planifiée du travail sur le terrain Date de fin estimée de l’engagement. Durée prévue du travail sur le terrain Nombre de jours et d’heures planifiés pour le travail sur le terrain. La durée et la date de début prévue du travail sur le terrain sont utilisées pour calculer la date de fin planifiée. Si des tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la durée planifiée la plus longue des tâches d’audit. Début réel de travail sur le terrain Date de début réelle du travail sur le terrain. Si des tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la première date de début réelle des tâches d’audit. Fin réelle de travail sur le terrain Date de fin effective du travail sur le terrain. Si des tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la dernière date de fin effective des tâches d’audit. Durée réelle du travail sur le terrain Date de début et date de fin de la durée du travail sur le terrain. Détails du plan Plan parent Plan qui doit être associé à l’engagement. Date de début Date de début du plan. Date de fin Date de fin du plan. Dépenses et ressources Dépenses budgétées Dépenses calculées pour l’engagement. Dépenses planifiées Dépenses estimées pour l’engagement. Dépenses réelles Dépenses réelles engagées. Ressources budgétées Ressources budgétées pour l’engagement, en jours, heures, minutes et secondes. Ressources planifiées Ressources estimées pour l’engagement, en jours, heures, minutes et secondes. Si des plans de ressources sont définis, ce champ est automatiquement défini. Ressources réelles Ressources réelles pour l’engagement, en jours, heures, minutes et secondes. Résultats Résultat Résultats de l’engagement. Les choix sont les suivants : - Satisfaisant
- Adéquat
- Inadéquat
Avis Justification du résultat sélectionné. Rapport Modèle de rapport Modèle utilisé pour générer l’article de la base de connaissances qui signale les résultats de l’engagement. Base de connaissances du rapport Base de connaissances à utiliser. Rapport Rapport contenant les résultats de l’engagement. Activité Commentaires supplémentaires Commentaires que les clients peuvent également consulter. Notes de travail (privées) Commentaires que seuls l’administrateur et le superviseur de l’audit peuvent voir. Confidentialité Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement. Pour plus d’informations sur l’option confidentielle, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
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Cliquez sur Enregistrer.
Vous pouvez définir les entités concernées par l’engagement d’audit.
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Sur la page Vue d’ensemble , cliquez sur l’onglet Autres problèmes .
Vous pouvez ajouter un ou plusieurs problèmes connexes existants à l’engagement que vous avez créé. En mappant les problèmes existants à l’engagement, vous pouvez réduire le nombre de problèmes ouverts.
- Cliquez sur le bouton Ajouter .
- Sélectionnez un ou plusieurs problèmes connexes dans la fenêtre contextuelle Problèmes.
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Cliquez sur Ajouter.
Les problèmes sélectionnés sont ajoutés à l’engagement en tant que problèmes connexes et une relation M2M est créée entre l’engagement et les problèmes de la table Problème à l’engagement [sn_grc_m2m_issue_engagement]. Vous pouvez également créer un problème pour l’engagement en cliquant sur le bouton Nouveau , qui vous amène au formulaire Créer un problème.
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Pour supprimer un problème mappé à l’engagement, sélectionnez-le, puis cliquez sur Supprimer.
L’action de suppression supprime uniquement le mappage ou l’association entre l’engagement et le problème dans la table m2m et ne supprime pas l’enregistrement de problème.Remarque :Les boutons d’action d’interface utilisateur tels que Nouveau, Ajouter, Supprimer ne sont pas disponibles si l’engagement est à l’état Mis hors service.