Formulaire de ticket de conformité

  • Rversion finale: Washingtondc
  • Mis à jour 1 févr. 2024
  • 5 minutes de lecture

    • Utilisez le formulaire Créer un ticket de conformité dans l’application GRC: Compliance Case Management pour signaler un ticket de conformité.

    Consultez la table suivante pour obtenir une description des valeurs de champ.

    Tableau 1. Formulaire Créer un ticket de conformité
    Champ Description
    Numéro Numéro du ticket. Ce champ est automatiquement défini sur un numéro de ticket.
    Titre Nom du ticket. Par exemple, le verdict d’un procès a fuité.
    Type Type du ticket. Ce champ est automatiquement défini sur Ticket de conformité.
    État État du workflow du ticket. Ce champ est automatiquement défini sur Nouveau.
    Demandeur Personne ayant signalé le ticket.
    Entité primaire Entité affectée par le ticket. Ce champ est automatiquement défini sur l’entité identifiée dans la liste connexe Zones impactées.
    Sous-type Sous-type du ticket. Par exemple, Fraude et détournement de fonds.
    Priorité Priorité du ticket :
    • 1 - Critique
    • 2- Élevé
    • 3 – Modéré
    • 4 – Faible
    • 5 - Planification
    Demandé au nom de Nom de la personne pour qui vous avez créé le ticket.
    Propriétaire de l'entité Utilisateur propriétaire de l’entité. Ce champ est automatiquement défini en fonction de l’entité sélectionnée dans la liste connexe Zones impactées.
    Description Brève description du ticket.
    Affectation
    Groupe d'affectation Groupe affecté au ticket.
    Remarque :
    Le groupe d’affectation est préconfiguré sur le type de ticket lors de la configuration configurée.
    Analyste de ticket Analyste capable d’analyser et de travailler sur le ticket. L’analyste de ticket fait partie du groupe d’affectation.
    Liste de surveillance Utilisateur qui doit être informé du ticket.
    Membre de la direction responsable Cadre responsable du ticket.
    Origine primaire
    Emplacement Emplacement où le ticket s’est produit. Par exemple, le Japon.
    Unité business impactée Unité business qui est affectée par les tickets ou événements signalés. Par exemple, Finances.
    Source Source à partir de laquelle le ticket est signalé :
    • Manuel : lorsque le ticket est créé à partir de Compliance Workspace, le champ affiche la source comme Manuel.
    • Centre des employés : lorsque le ticket est signalé depuis Centre des employésle , le champ affiche la source en tant que Centre des employés.
    Source supplémentaire Mode de signalement du ticket lorsqu’il est créé manuellement. Ce champ n’est disponible que lorsque Manuel est sélectionné dans le champ Source et que l’enregistrement est enregistré. Les choix sont les suivants :
    • E-mail : lorsque vous créez le ticket à partir des informations que vous avez reçues par e-mail.
    • Téléphone : lorsque vous créez le ticket à partir des informations que vous avez reçues lors d’un appel téléphonique.
    Sous-emplacement Sous-emplacement de l’occurrence du ticket. Par exemple, le sous-emplacement est Tokyo.
    Département impacté Département affecté par le ticket. Par exemple, Assistance clientèle.
    Enregistrement source Enregistrement source de l’objet source à partir duquel le ticket est créé. Par exemple, si le ticket est signalé à partir d’événements à risque, ce champ affiche le nom de l’événement à risque à partir duquel le ticket est signalé.
    Programmation
    Date de survenue Date à laquelle le ticket s’est produit. Par exemple, le ticket peut s’être produit le 18-02-2022.
    Date de détection Date à laquelle le ticket a été détecté. Par exemple, le ticket peut s’être produit le 18-02-2022, mais a été découvert le 12-03-2022.
    Date de création du ticket Date à laquelle le ticket a été créé. Ce champ est automatiquement défini sur la date et l’heure actuelles.
    SLA de fermeture de ticket Date prévue de la fermeture du ticket.
    Début planifié de l'enquête Date de début planifiée pour enquêter sur le ticket.
    Fin planifiée de l'enquête Date de fin planifiée pour enquêter sur le ticket.
    Début réel de l'enquête Date de début réelle de l’enquête de ticket.
    Fin réelle de l'enquête Date de fin effective de l’enquête de ticket.
    Début planifié du rattrapage Date de début planifiée pour corriger le ticket.
    Fin planifiée du rattrapage Date de fin planifiée de la correction du ticket.
    Début réel du rattrapage Date de début réelle de la correction du ticket.
    Fin réelle du rattrapage Date de fin effective du rattrapage du ticket.
    Analyse de la violation
    État de violation État pour indiquer si une violation s’est produite ou non :
    • À déterminer : lorsque la violation n’est pas encore déterminée.
    • Violation détectée : lorsque la violation est confirmée.
    • Potentiel futur : lorsque la violation ne s’est pas produite, mais qu’elle pourrait se produire à l’avenir.
    • Pas de violation : lorsqu’aucune violation n’est détectée.
    État de génération de rapports État du ticket signalé aux régulateurs. Ce champ est automatiquement défini en fonction de l’état de génération de rapports des réglementations associées au ticket. Si un ticket comporte de nombreuses réglementations et même si l’une d’entre elles est identifiée comme devant être signalée, l’état de génération de rapports du ticket est défini sur À signaler. La valeur par défaut de ce champ est À déterminer.
    Début de violation Date à laquelle la violation a commencé. Ce champ s’affiche uniquement lorsque Violation détectée ou Potentiel futur est sélectionné à partir de l’état Brèche.
    Fin de la violation Date à laquelle la violation a pris fin. Ce champ s’affiche uniquement lorsque Violation détectée ou Potentiel futur est sélectionné à partir de l’état Brèche.
    Gravité de la violation Intensité de la brèche :
    • Critique
    • Élevé
    • Moyen
    • Faible
    Importance de la violation identifiée Date à laquelle l’utilisateur identifie que la violation est importante. Ce champ s’affiche uniquement lorsque Violation détectée ou Potentiel futur est sélectionné à partir de l’état Brèche.
    Analyse de la cause première
    Cause primaire Cause principale du ticket signalé. Ce champ est automatiquement défini sur la cause primaire sélectionnée dans la liste connexe Cause et conséquences.
    Conséquences Conséquences tirées de la cause principale du cas signalé. Par exemple, les dommages aux biens physiques.
    Observations générales Observations formulées au sujet de l’affaire.
    Rattrapage effectué Option permettant d’indiquer si des mesures correctives ont été prises pour traiter le ticket :
    • Oui
    • Non
    Mesures préventives générales Mesures préventives prises pour remédier à l’affaire.
    Activité
    Notes de travail (privées) Notes ou informations sur le ticket.
    Commentaires supplémentaires (visible par le client) Informations supplémentaires sur le ticket que vous souhaitez partager avec les clients.