Avaliar o risco de uma exceção de política

  • Versão de lançamento: Washingtondc
  • Atualizado 1 de fev. de 2024
  • 1 min. de leitura

    • Após a revisão de uma solicitação de exceção de política e antes de decidir aprovar ou rejeitar uma solicitação, o gerente de conformidade pode optar por solicitar uma avaliação de risco pelo gerente de risco.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: gerente de conformidade

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Para obter mais informações, consulte Gerenciar exceções e extensões de política.

    Procedimento

    1. Navegar até Todos > Policy and Compliance > Exceções da Minha Política.
    2. Selecione a exceção de política.
    3. Revise os detalhes do formulário, conforme necessário.
    4. Clique na guia Análise do impacto nos negócios e atualize os seguintes campos:
      Tabela 1. Guia Análise do impacto nos negócios da solicitação de exceção de política
      Campo valor
      Descrição do risco Descrição do risco.
      Probabilidade residual Probabilidade de ocorrer o risco. Se não for Nenhum, selecione a probabilidade de ocorrência deste risco:
      • 5 — Extremamente provável
      • 4 — Provável
      • 3 — Neutro
      • 2 — Improvável
      • 1 — Extremamente improvável
      Impacto residual Impacto residual do risco. Se não for Nenhum, selecione o impacto residual deste risco:
      • 5 — Muito alto
      • 4 — Alto
      • 3 — Moderado
      • 2 — Baixo
      • 1 — Muito baixo
      Pontuação residual Valor calculado depois de selecionar uma probabilidade residual e uma classificação de impacto residual:
      • 5 — Muito alto
      • 4 — Alto
      • 3 — Moderado
      • 2 — Baixo
      • 1 — Muito baixo
    5. Execute uma das seguintes ações:
      OpçãoAção
      Para exibir ou adicionar controles afetados à exceção de política
      1. Clique na guia Controles afetados.
      2. Clique em Adicionar ou Adicionar tudo.
      3. Escolha os controles a serem associados à exceção de política.
      Para exibir controles de mitigação na exceção de política

      Clique na guia Controles de mitigação.
      Para exibir ou adicionar riscos à exceção de política

      Clique na guia Riscos.

      Nota:
      Esta opção está disponível quando Governança, risco e conformidade também está ativado.
      Para exibir ou adicionar aprovadores à exceção de política

      Clique na guia Aprovadores.
      Para exibir ou adicionar acordos de nível de serviço de tarefa à exceção de política

      Clique na guia SLAs de tarefa.
    6. Clique em Atualizar.