Impacto dos objetos de conformidade associados nos requisitos de controle
Os requisitos de objetivo de controle são criados para um objetivo de controle. Os requisitos de controle são gerados para todos os controles associados a um objetivo de controle. No entanto, um controle ou um requisito de controle pode se tornar fora de conformidade devido a uma falha de certificação ou à criação de um problema em qualquer um dos dois níveis.
Associação de um problema a um requisito de controle e seu impacto no status do controle
Um problema pode ser criado para um requisito de controle por meio de uma certificação. Você pode habilitar a opção Obter certificação no nível de requisito para enviar as certificações para todos os requisitos de controle em vez de enviar uma certificação para o controle no nível de controle. A opção Obter certificação no nível de requisito está na lista relacionada Certificação do formulário de controle.
Se a certificação falhar, um problema será criado. O problema criado devido a uma falha de certificação tem o campo Origem do problema marcado como Falha na certificação de requisito.
Você pode exibir a referência do requisito de controle no campo Controle/risco da lista relacionada Detalhes no formulário Problema.
- Se você selecionar Corrigir e definir o estado do problema como Encerrado concluído, o requisito de controle se tornará compatível, desde que não haja outro problema em aberto no requisito de controle.
- Se você selecionar Aceitar, estará implícito que o problema ainda existe e que você o aceita. Nesse caso, mesmo se você fechar o problema sem outros problemas em aberto, o status do requisito de controle ainda será fora de conformidade.
- Não deve haver nenhum problema em aberto no controle.
- Nenhum requisito de controle do controle deve estar fora de conformidade.
- Se o controle e os requisitos de controle estiverem no estado Rascunho ou Certificar, você poderá aprovar a certificação para tornar o controle e o requisito de controle compatíveis.
- Se o controle e os requisitos de controle estiverem no estado Revisar ou Monitorar, você poderá mover o estado de volta para atestar e aprovar a certificação para tornar o controle e os requisitos de controle compatíveis.
- Se o requisito de controle estiver no estado Monitor ou Descontinuado, você não poderá criar um problema para o requisito de controle.
Impacto do teste de indicador e do teste de controle no status do requisito de controle
Um requisito de controle pode se tornar fora de conformidade devido a um problema criado como resultado de uma falha de certificação nesse requisito de controle. Se não houver nenhum problema em aberto no controle ou mesmo se você fechar o problema que existia, o requisito de controle permanecerá fora de conformidade. Embora o resultado da tarefa do indicador seja Aprovado, o controle permanece fora de conformidade porque um dos requisitos de controle do controle não está em conformidade. Você deve tornar explicitamente o requisito de controle do controle como compatível e, em seguida, quando o teste do indicador for aprovado, o controle se tornará compatível.
O mesmo é o caso de um teste de controle.
Mudanças no estado do controle e seu impacto nos requisitos de controle
- Rascunho
- Todos os requisitos de controle são gerados quando o controle está no estado Rascunho.
Quando o controle é movido para o estado Rascunho, os requisitos de controle associados também são movidos para o estado Rascunho.
- Atestar
- Quando o controle é movido para o estado Certificar de qualquer outro estado, todos os requisitos de controle do controle também são movidos para o estado Certificar, independentemente da opção Obter certificação no nível do requisito.Nota:Ao selecionar o botão Certificar, você tem a opção de obter uma única certificação no nível de controle ou obter várias certificações no nível de requisitos de controle, que é orientada pela opção Obter certificação no nível de requisito.
- Revisar
- Para a certificação no nível de controle, quando a opção Obter certificação no nível do requisito não estiver selecionada, após a conclusão da certificação, o controle será movido para o estado Revisar. Simultaneamente, todos os requisitos de controle associados do controle são movidos para o estado Revisar.
Para a certificação de nível de requisito de controle, quando a opção Obter certificação no nível de requisito é selecionada, a certificação é enviada para todos os entrevistados da certificação de todos os requisitos de controle individualmente. Quando a certificação é concluída, independentemente do resultado da certificação como Aprovado ou Falha no nível do requisito de controle, o requisito de controle passa para o estado Revisar. Se a certificação for aprovada, o status do requisito de controle se tornará compatível e, se falhar, o requisito de controle se tornará fora de conformidade. Depois que a certificação é concluída para todos os requisitos de controle e quando todos eles estão no estado Revisar, o controle passa para o estado Revisar.
- Monitorar
- Quando o controle é movido para o estado Monitorar, os requisitos de controle associados também são movidos para o estado Monitorar.
Os requisitos de controle permanecerão no estado Monitor enquanto o controle permanecer Ativo e não tiver sido movido de volta para o estado Rascunho ou Certificar.
- Desativado
- Quando o controle é Desativado, os requisitos de controle são movidos para o estado Desativado.
A exclusão de um controle remove ou exclui todos os requisitos de controle associados ao controle.
Para obter mais informações sobre cenários de fluxo de certificação, consulte o artigo Fluxo de trabalho de certificação para controle e Requisitos de controle [KB0555561] na Base de conhecimento Now Support.
Impacto dos requisitos herdados no ciclo de vida de um controle
- Se um dos requisitos de controle se tornar fora de conformidade, o controle correspondente também estará fora de conformidade.
- Se um dos requisitos de controle herdados se tornar fora de conformidade, o controle também estará fora de conformidade.
- Se uma certificação de um controle falhar, um problema será criado e o controle se tornará fora de conformidade.
- Se uma certificação para um requisito de controle falhar, um problema será criado e o requisito de controle se tornará fora de conformidade. Portanto, o controle associado também se torna fora de conformidade.
- Se um dos requisitos de controle herdados de um controle híbrido for desativado em tal condição, um problema automatizado será criado. O motivo da criação do problema é refletido no campo Origem do problema do formulário Problema como Controle do provedor descontinuado. Uma mensagem apropriada também é registrada na lista relacionada Atividade do formulário Problema. Para resolver o problema, você pode alterar o provedor de controle comum ou converter o requisito de controle para auto-implementado.
- Se o controle estiver no estado Rascunho e um de seus requisitos for desativado, você não poderá mover o controle do estado Rascunho para Atestar.