Painel do gerenciador de auditoria
O painel Governança, risco e conformidade do Audit Manager fornece uma exibição atual dos compromissos de auditoria e das atividades de auditoria relacionadas. Usuários com a função sn_audit.manager podem exibir este painel. Este painel do Audit Manager faz parte do painel do Advanced GRC.
- GRC Audit Management (com.sn_audit)
- GRC Painéis avançados (com.sn_grc_pa_advanced)
Para exibir o painel do gerenciador de auditoria, navegue atéAuditoria>Painel do gerenciadorde auditoria. Faça login com a função sn_audit.manager para exibir relatórios.
O painel do Audit Manager fornece relatórios detalhados que capturam atividades de auditoria, por exemplo:
- Visão geral de vários compromissos abertos e encerrados
- Visão geral de tarefas de auditoria e status de teste de controle
- Visão geral de problemas de auditoria e falhas de teste de controle
- Tarefas de correção ativas
- Auditorias encerradas
- Qualidade de dados de auditorias
Este painel fornece respostas úteis para as seguintes perguntas:
- Quais são as auditorias abertas, atrasadas, encerradas e futuras? Qual é o intervalo de datas do compromisso de auditoria? A quem são atribuídas as tarefas de auditoria?
- Quais são os principais compromissos de auditoria? Os resultados do compromisso são adequados ou satisfatórios?
- Quais são as várias tarefas de auditoria? Qual é a porcentagem de conclusão da tarefa?
- Quantos testes foram concluídos em determinado tempo?
- Os problemas e as tarefas de correção são concluídos a tempo?
Usuários com a função sn_audit.manager podem exibir e ajustar um gráfico de relatório agrupando ou empilhando dados. Para agrupar e empilhar auditorias e suas atividades, use filtros comuns, como Estado, Atribuído a, Resultado e Nome.
Vários filtros interativos são fornecidos para refinar ainda mais os relatórios. Por exemplo, use o filtro Atribuído a para exibir as auditorias atribuídas a Abel Tuter.
Visão geral
A guia Visão geral fornece um relatório de gráfico de barras codificado por cores. Exibe a exibição mais recente dos compromissos de auditoria e das atividades de auditoria, como tarefas de auditoria, problemas e tarefas de correção. Você pode fazer uma busca detalhada nos relatórios individuais.
Use os seguintes filtros interativos para filtrar dados nos relatórios da guia Visão geral :
- Atribuído a
- Data do compromisso de auditoria
Compromissos de auditoria
A guia Compromissos de auditoria fornece uma visão geral dos compromissos de auditoria e exibe os relatórios a seguir.
| Relatórios | Descrição |
|---|---|
| Auditorias abertas | Número de compromissos de auditoria que estão em aberto |
| Auditorias atrasadas | Auditorias atrasadas ao longo do tempo |
| Próximas auditorias | Contagem mensal dos próximos compromissos de auditoria |
| Auditorias iniciadas | Contagem mensal dos compromissos de auditoria que foram iniciados |
| Auditorias encerradas | Compromissos de auditoria encerrados |
Use os seguintes filtros interativos para filtrar dados nos relatórios da guia Compromissos de auditoria :
- Atribuído a
- Data do compromisso de auditoria
Gestão de tarefas
A guia Gerenciamento de tarefas fornece uma visão geral das tarefas de auditoria e exibe os relatórios a seguir.
| Relatórios | Descrição |
|---|---|
| Tarefas ativas | Número de tarefas ativas |
| Tarefas atrasadas | Tarefas atrasadas |
| Tarefas com vencimento nesta semana | Tarefas que vencem em uma determinada semana |
| Tarefas de auditoria futuras | Próximas tarefas de auditoria |
| Tarefas concluídas no prazo | Número de tarefas concluídas pelos usuários a tempo |
| Tarefas concluídas após a data de término planejada | Tarefas que são concluídas após a data de término planejada |
| Tarefas concluídas | Número de tarefas concluídas ao longo do tempo |
Use os seguintes filtros interativos para filtrar dados nos relatórios da guia Gestão de tarefas :
- Atribuído a
- Data do compromisso de auditoria
- Tipo de Tarefa
Os tipos de tarefa de exemplo são entrevistas, orientações, atividades e testes de controle.
Testes de controle
A guia Teste de controle fornece informações detalhadas sobre testes de controle. Em um detalhamento adicional, você pode exibir informações detalhadas sobre os testes de controle. Essa guia exibe os relatórios a seguir.
| Relatórios | Descrição |
|---|---|
| Testes ativos | Número de testes ativos |
| Testes atrasados | Número de testes atrasados |
| Testes para Esta Semana | Testes que vencem em uma determinada semana |
| Testes futuros | Próximos testes de controle |
| Testes concluídos no prazo | Número de testes concluídos a tempo |
| Testes concluídos após a data de término planejada | Testes concluídos após a data de término planejada |
| Testes em Aberto por Semana | Testes que estão abertos em uma determinada semana |
| Testes concluídos por mês | Número de testes concluídos em um mês |
Use os seguintes filtros interativos para filtrar dados nos relatórios da guia Teste de controle :
- Atribuído a
- Data do compromisso de auditoria
- Eficácia da operação
- Eficácia do design
Problemas
A guia Problemas fornece uma visão geral de todos os problemas criados na auditoria e dos problemas gerados devido a falhas de teste de controle. Essa guia exibe os relatórios a seguir.
| Relatórios | Descrição |
|---|---|
| Problemas ativos | Número de problemas ativos atribuídos a diferentes usuários |
| Problemas atrasados | Problemas atrasados atribuídos a diferentes usuários |
| Problemas aguardando resposta | Problemas que estão em aberto e aguardando resposta |
| Problemas para esta semana | Problemas que vencem em uma determinada semana |
| Problemas futuros | Número de problemas futuros |
| Problemas concluídos antes da data de término planejada | Problemas concluídos antes da data de término planejada |
| Problemas concluídos após a data de término planejada | Problemas concluídos após a data de término planejada |
| Problemas concluídos dentro do prazo | Número de problemas concluídos a tempo pelos usuários |
| Problemas concluídos por mês | Número de problemas concluídos em um mês |
Use os seguintes filtros interativos para filtrar dados nos relatórios da guia Problemas :
- Atribuído a
- Data do compromisso de auditoria
- Entidade do problema
- Estado do problema
- Prioridade do problema
- Resposta do problema
Correção
A guia Correção fornece uma visão geral das tarefas de correção criadas para os problemas de auditoria e exibe os relatórios a seguir.
| Relatórios | Descrição |
|---|---|
| Tarefas de correção ativas | Número de tarefas de correção ativas |
| Correção planejada atrasada | Número de tarefas de correção atrasadas |
| Tarefas de correção com vencimento nesta semana | Tarefas de correção que vencem em uma determinada semana |
| Tarefas de correção futuras | Tarefas de correção futuras |
| Tarefas de correção concluídas antes da data de término planejada | Tarefas de correção concluídas antes da data de término planejada |
| Tarefas de correção concluídas após a data de término planejada | Tarefas de correção que são concluídas após a data de término planejada |
| Tarefas de correção concluídas no prazo | Número de tarefas de correção concluídas a tempo pelos usuários |
| Problemas de Tarefas de correção concluídos por mês | Número de tarefas de correção concluídas em um mês |
Use os seguintes filtros interativos para filtrar dados nos relatórios da guia Correção :
- Atribuído a
- Data do compromisso de auditoria
- Prioridade da tarefa de correção
Qualidade de Dados
A guia Qualidade de dados fornece os relatórios para validar se os dados de auditorias, problemas de auditoria, tarefas de correção e testes de controle foram capturados de maneira correta. Essa guia exibe os relatórios a seguir.
| Relatórios | Descrição |
|---|---|
| Auditorias ativas sem designado | Lista de auditorias ativas não atribuídas |
| Auditorias sem tarefas | Lista de auditorias sem tarefas |
| Auditorias ativas sem entidade | Lista de auditorias ativas sem entidades |
| Tarefa de auditoria sem designado | Lista de tarefas de auditoria não atribuídas |
| Nenhum resultado de teste de operação | Lista de testes de operação sem resultados |
| Nenhuma descrição de auditorias ativas | Lista de auditorias ativas sem descrição |
| Nenhum Resultado de Teste de Design | Lista de testes de design sem resultados |
| Nenhuma descrição de problemas | Lista de problemas sem descrição |
| Teste de controle sem designado | Lista de testes de controle não atribuídos |
| Problemas sem grupo de atribuição | Lista de problemas sem grupo de atribuição |
| Problemas sem Tarefas de correção | Lista de problemas sem tarefas de correção |
| Teste de controle sem plano de testes | Lista de testes de controle sem planos de teste |
| Problemas sem designado | Lista de problemas não atribuídos |
| Problemas sem recomendação | Lista de problemas sem recomendação |
| Problemas sem explicação | Lista de problemas sem explicação |
| Tarefa de correção sem designado | Lista de tarefas de correção não atribuídas |
| Problemas sem item | Lista de problemas sem itens |
| Tarefa de correção sem problemas | Lista de tarefas de correção sem problemas |
Use o filtro Atribuído a no relatório para filtrar dados nos relatórios da guia Qualidade de dados.