Como criar um compromisso de auditoria no Audit Workspace
Crie um compromisso no espaço e atribua-o a um supervisor de auditoria. Use o espaço para programar o compromisso, planejar os detalhes e orçar as despesas.
Antes de Iniciar
Função necessária: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor
Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa
Como supervisor de auditoria, você pode criar um compromisso para gerenciar as informações de auditoria e coletar entidades, controles e testes de controle que sejam relevantes para a auditoria. Você pode supervisionar o compromisso de auditoria, monitorar sua execução e garantir sua conclusão no prazo conforme as instruções.
Procedimento
- Navegar até Todos > Auditoria > Espaço de auditoria.
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Clique na lista Criar e selecione Compromisso na página inicial.
Você também pode criar um compromisso navegando até a página Lista do espaço de auditoria.
- Clique no ícone de listas (ícone de
). - Clique em Todos os compromissos ou Meus compromissos na lista de execução.
- Clique em Nova.
- Clique no ícone de listas (ícone de
-
No formulário, preencha os campos.
Tabela 1. Formulário Criar novo compromisso Campo Descrição Número Número de identificação exclusivo do compromisso. Nome Nome do compromisso. Tipo Tipo de auditoria com base em seu uso específico no compromisso. Estado Estado do compromisso. O estado padrão é Escopo. Conclusão do campo de trabalho (%) Percentual do compromisso concluído. Descrição Descrição geral do compromisso. Objetivos Objetivos declarados do compromisso. Atribuição Lead do compromisso é Supervisor de auditoria que supervisiona e conclui o compromisso de acordo com as instruções. Auditores Auditores atribuídos ao compromisso. Aprovadores Aprovadores atribuídos ao compromisso. Programação de compromissos Início planejado do trabalho de campo Data de início estimada do compromisso. Término planejado do trabalho de campo Data de término estimada do compromisso. Duração planejada do trabalho de campo Número de dias e horas planejados para o trabalho de campo. A duração e a data de início planejada do trabalho de campo são usadas para calcular a data de término planejada. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente com a duração planejada mais longa das tarefas de auditoria. Início real do trabalho de campo Data de início real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente como a data de início real mais antiga das tarefas de auditoria. Término real do trabalho de campo Data de término real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente como a data de término real mais recente das tarefas de auditoria. Duração real do trabalho de campo Duração da data de início e da data de término do trabalho de campo. Detalhes do plano Plano primário Plano que será associado ao compromisso. Data de início Data de início do plano. Data de término Data de término do plano. Despesas e recursos Despesas orçadas Despesas calculadas para o compromisso. Despesas planejadas Despesas estimadas para o compromisso. Despesas reais Despesas reais incorridas. Recursos orçados Recursos orçamentados para o compromisso em dias, horas, minutos e segundos. Recursos planejados Recursos estimados para o compromisso em dias, horas, minutos e segundos. Se os planos de recursos forem definidos, este campo será definido automaticamente. Recursos reais Recursos reais para o compromisso em dias, horas, minutos e segundos. Resultados Resultado Resultados do compromisso. As opções são: - Satisfatória
- Adequado
- Inadequada
Opinião Justificativa do resultado selecionado. Relatório Modelo de relatório Modelo usado para gerar o artigo da base de conhecimento que relata os resultados do compromisso. Base de conhecimento do relatório Base de conhecimento a ser usada. Relatório Relatório que contém os resultados do compromisso. Atividade Comentários adicionais Comentários que os clientes também podem exibir. Anotações de trabalho (privadas) Comentários que somente o administrador e o supervisor da auditoria podem exibir. Confidencialidade Confidencial Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente os usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade.
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Clique em Salvar.
Você pode definir as entidades envolvidas no compromisso de auditoria.
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Na página Visão geral, clique na guia Outros problemas.
Você pode adicionar um ou mais problemas relacionados existentes ao compromisso que você criou. Ao mapear os problemas existentes para o compromisso, você pode reduzir a contagem de problemas em aberto.
- Clique no botão Adicionar.
- Selecione um ou mais problemas relacionados no pop-up Problemas.
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Clique em Adicionar.
Os problemas selecionados são adicionados ao compromisso como problemas relacionados e um relacionamento m2m é criado entre o compromisso e os problemas na tabela Problema para compromisso [sn_grc_m2m_issue_engagement]. Você também pode criar um problema para o compromisso clicando no botão Novo, que leva você para o formulário Criar novo problema.
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Para remover um problema mapeado para o compromisso, selecione o problema e clique em Remover.
A ação de remoção remove somente o mapeamento ou a associação entre o compromisso e o problema na tabela m2m e não exclui o registro do problema.Nota:Os botões de ação de IU, como Novo, Adicionar e Remover, não estarão disponíveis se o compromisso estiver no estado Descontinuado.