Criar um compromisso
Os gerentes de auditoria criam compromissos para gerenciar informações de auditoria e coletar entidades, controles e testes de controle que são relevantes para a auditoria.
Antes de Iniciar
Função necessária: sn_audit.admin ou sn_audit.manager
Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa
Para saber mais sobre como definir um controle e um objetivo de controle, consulte:
Procedimento
- Navegar até Todos > Auditoria > Compromissos > Criar novo.
-
No formulário, preencha os campos.
Tabela 1. Formulário de compromisso Campo Descrição Número Um número de identificação exclusivo. Estado - Escopo
- Validar e planejar
- Trabalho em campo
- Aguardando aprovação
- Acompanhamento
- Encerrado
Nome Nome do compromisso. Tipo Tipo de compromisso. As opções são: - Nenhum
- Auditoria interna
- Auditoria Externa
- Auditoria do SOX
- Auditoria de TI
- Auditoria financeira
- Auditoria de conformidade
- Auditorias de certificação
- Auditoria regulatória
- Auditoria operacional
- Auditoria contínua
- Auditoria do fornecedor
- Auditoria do cliente
- Auditoria de loja
- Auditoria de qualidade
- Auditoria de projeto
Porcentagem de conclusão Número que representa a porcentagem do compromisso que foi concluída. Atribuído a Usuário atribuído ao compromisso. Auditores Auditores foram atribuídos ao compromisso. Aprovadores Aprovadores atribuídos ao compromisso. Descrição Descrição geral do compromisso. Objetivos Objetivos declarados do compromisso. Programação Início planejado do compromisso Data de início estimada do compromisso. Início do compromisso Opção para determinar automaticamente a data de início do compromisso. As opções são: - Escopo
- Validar
- Trabalho em campo
Início real do compromisso Data real em que o compromisso começa. Término planejado do compromisso Data de término estimada do compromisso. Término do compromisso Opção para determinar automaticamente a data de início do compromisso. As opções são: - Acompanhamento
- Encerrado
Término real do compromisso A data real em que o compromisso termina. Início planejado do trabalho de campo Data de início estimada do trabalho de campo. Término planejado do trabalho de campo Data de término planejada que foi definida originalmente no compromisso. Nota:Este campo define o valor como um dia mais a data de início planejada do trabalho de campo por padrão.Duração planejada do trabalho de campo Número de dias e horas planejados para o trabalho de campo. A duração e a data de início planejada do trabalho de campo são usadas para calcular a data de término planejada. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será preenchido com a duração planejada mais longa das tarefas de auditoria. Início real do trabalho de campo Data de início real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será preenchido com a data de início real mais antiga das tarefas de auditoria. Término real do trabalho de campo Data de término real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será preenchido com a data de término real mais recente das tarefas de auditoria. Duração real do trabalho de campo Duração da data de início e da data de término do trabalho de campo. Resultados Resultado - Satisfatória
- Adequado
- Inadequada
Opinião Justificativa do resultado selecionado. Relatório Base de conhecimento Base de conhecimento a ser usada. Modelo de relatório Modelo a ser usado para gerar o artigo da base de conhecimento que relata os resultados do compromisso. Artigo da Base de Conhecimento Artigo da base de conhecimento gerado recentemente que contém os resultados do compromisso Atividade Comentários adicionais Comentários visíveis ao cliente. Anotações de trabalho Comentários que podem ser visualizados pelo gerente de auditoria do administrador. Confidencialidade Confidencial Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente os usuários ou grupos de usuários atribuídos podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade.
- Selecione Enviar.