Modificar status de implementação do requisito de controle no nível de controle

  • Versão de lançamento: Washingtondc
  • Atualizado 1 de fev. de 2024
  • 5 min. de leitura

    • Aprove o pacote de autorização quando ele estiver na etapa Selecionar para criar controles. Após a aprovação, o pacote de autorização passa para a etapa Implementar e os controles são gerados. Você ainda pode modificar o status de implementação do requisito de controle no nível de controle.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: sn_irm_cont_auth.system_owner

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Os controles são gerados para todos os controles de linha de base que têm o valor Aplicável ou Híbrido no campo Revisão de controle da guia Controle de linha de base. Além disso, o tipo de controle gerado é determinado pelo campo Alocação de controle no formulário Controle, que pode ser específico do sistema ou híbrido.
    • Os controles são criados para todos os controles provenientes diretamente dos controles de linha de base que são específicos do sistema e marcados como Aplicáveis.
    • Os controles são criados para controles híbridos, que terão requisitos baseados na configuração híbrida.
    • Controles não são criados para controles herdados.

    Todos os controles são gerados no estado Implementar, no entanto, você ainda pode atualizar a configuração no nível de controle neste estado.

    Procedimento

    1. Navegar até Todos > Autorização e monitoramento contínuos > Todos os pacotes de autorização.
    2. Selecione o pacote de autorização que está no estado Implementar, para o qual você deseja modificar a configuração de controle.
    3. Selecione a lista relacionada Controles.
      O número de controles gerados é exibido na lista relacionada Controles.
      Number of Controls = Baseline Controls + Hybrid Controls
    4. Selecione o controle para modificar sua configuração.
      Ações de configuração de IU em um controle quando o pacote de autorização está no estado Implementar.
    5. Para mudar o provedor de um requisito específico, selecione o requisito de controle na lista relacionada Requisitos de controle.
      1. Selecione o botão Mudar provedor.
      2. Selecione o campo Lista de controle comum no pop-up Herdar do controle comum.
        A consulta de filtro lista somente os provedores que você ainda não selecionou para escolher.
      3. Selecione o botão Confirmar.
      Ao selecionar confirmar, o filtro de consulta remove o provedor atual do pacote de autorização da lista Requisitos de controle. Você também pode selecionar a lista relacionada Diário de atividades para ver a mensagem de que o provedor foi alterado, registrada no campo Atividades.

      Você só pode mudar o provedor do requisito usando o botão Mudar provedor. No entanto, esta ação não torna o requisito automaticamente compatível, alterando o provedor.

      Importante:
      Você não deve fazer uma seleção que mude o valor no campo Alocação de controle do formulário de controle ao fazer essa mudança de configuração. Se for um controle híbrido e este requisito for o único que tem o status de implementação como Auto-implementadoe alterando o provedor para outro controle que tenha o valor de alocação de controle como específico do sistema em que o status de implementação de todos os requisitos é herdado, a alocação de controle não será mais híbrida, pois todos os seus requisitos serão herdados.

      Para um controle híbrido, pelo menos um requisito deve ser herdado e pelo menos um deve ser auto-implementado.

      • Todos os requisitos são auto-implementados para um controle específico do sistema.
      • Pelo menos um requisito deve ser auto-implementado e o restante pode ser herdado para um controle híbrido. Se for herdado, os requisitos de controle serão herdados de um provedor, que vem da lista relacionada Controles de linha de base.
    6. Para alterar o status da implementação dos requisitos de controle para auto-implementado, selecione esses requisitos de controle na lista relacionada Requisitos de controle.
      1. Selecione o botão Converter em auto-implementado.
      2. Selecione Sim no pop-up de confirmação.
      Suas seleções de requisito de controle também podem incluir os requisitos que já estão no status auto-implementado. No entanto, após essa operação, somente os requisitos que estavam no status Herdado são convertidos em Auto-implementado.

      Por esta ação de IU, o relacionamento m2m existente entre o provedor de controle e o controle é excluído. Em seguida, um novo relacionamento m2m é criado com a nova seleção. Uma mensagem que descreve a mudança também é registrada no campo Atividades da guia Registro de atividades do formulário de controle.

    7. Para converter um requisito de controle do status auto-implementado para herdado, selecione o requisito na lista relacionada Requisitos de controle.
      1. Selecione o botão Converter em herdado.
      2. Selecione o campo Lista de controle comum no pop-up Herdar do controle comum.
        Você pode selecionar um dos provedores disponíveis para herdar esse requisito de controle. Após esta ação de IU, o requisito de controle auto-implementado anterior será excluído e o novo requisito selecionado será herdado do provedor. Simultaneamente, a configuração também é alterada no nível do pacote de autorização na lista relacionada de controles híbridos, em que as seleções de requisito desse controle de linha de base refletem sua mudança.

        Se este for o único requisito com status auto-implementado para o controle híbrido, você não poderá convertê-lo em herdado.

    8. Para ver a lista de requisitos de controle para um controle híbrido, selecione o ícone Exibir/ocultar listas hierárquicas ( ícone Exibir ou ocultar listas hierárquicas.) que fornece uma exibição de hierarquia.
      Você pode usar o ícone Exibir ou ocultar listas hierárquicas. na lista relacionada Controles híbridos também. Além disso, você também pode realizar as três ações acima - Converter em automático implementado, Converter em herdado e Mudar provedor - na lista relacionada Controles.

      No estado Implementar, você pode voltar para o estado Selecionar. Ao fazer isso, todos os controles que estavam ativos e criados no estado Implementar serão excluídos ou descontinuados. Quando você estiver no estado Selecionar, poderá modificar a configuração de todos os controles híbridos e gerar controles novamente.

    9. Para reverter um controle híbrido como um controle de linha de base, selecione o controle na lista relacionada Controles híbridos.
      1. Selecione o botão Retornar ao controle de linha de base.
      2. Selecione OK no pop-up Confirmação.
      Esta ação exclui as seleções de requisito anteriores para o controle híbrido. Também atualiza o campo Revisão de controle do controle de linha de base de Híbrido para Aplicável. Você pode configurar as etapas para este controle de linha de base e selecionar o botão Criar híbrido. Você pode exibir os requisitos de controle atuais disponíveis para este controle. Quatro mudanças de configuração são possíveis para um controle híbrido voltar a ser um controle de linha de base:
      • Deve ser um controle específico do sistema ao mover de volta para o estado Selecionar e você pode marcar isso como herdado.
      • Converter de híbrido em herdado.
      • Mova o controle de volta para a linha de base, marque-o como comum e torne-o um provedor comum.
      • Converta o controle em não aplicável para que ele fique fora do fluxo de trabalho e os controles não sejam gerados para isso.

      Você também pode reverter um controle herdado como um controle de linha de base selecionando o botão Retornar ao controle de linha de base na lista relacionada Controles herdados. Nesse caso, o campo Revisão de controle do controle de linha de base é atualizado de Herdado para Aplicável.