Formulário de caso de conformidade

  • Versão de lançamento: Washingtondc
  • Atualizado 1 de fev. de 2024
  • 4 min. de leitura

    • Use o formulário Criar caso de conformidade na aplicação GRC: Compliance Case Management para relatar um caso de conformidade.

    Consulte a tabela a seguir para obter uma descrição dos valores de campos.

    Tabela 1. Formulário Criar caso de conformidade
    Campo Descrição
    Número Número do caso. Este campo é definido automaticamente como um número de caso.
    Título Nome do caso. Por exemplo, Veredicto de um processo que vazou.
    Tipo Tipo de caso. Este campo é definido automaticamente como Caso de conformidade.
    Estado Estado do fluxo de trabalho do caso. Este campo é definido automaticamente como Novo.
    Solicitante Pessoa que relatou o caso.
    Entidade primária Entidade afetada pelo caso. Este campo é definido automaticamente para a entidade identificada na lista relacionada de Áreas afetadas.
    Sub-type Subtipo do caso. Por exemplo, Fraude e Desfalque.
    Prioridade Prioridade do caso:
    • 1 - Crítico
    • 2- Alto
    • 3 - Moderado(a)
    • 4 - Baixa
    • 5 - Planejamento
    Solicitadas em nome de Nome da pessoa para quem você criou o caso.
    Proprietário da entidade Usuário que é o proprietário da entidade. Este campo é definido automaticamente com base na entidade selecionada na lista relacionada Áreas afetadas.
    Descrição Breve descrição do caso.
    Atribuição
    Grupo de atribuição Grupo atribuído ao caso.
    Nota:
    O grupo de atribuição é pré-configurado para o tipo de caso durante a definição da configuração.
    Analista do caso Analista que pode analisar e trabalhar no caso. O analista de caso faz parte do grupo de atribuição.
    Lista de observação Usuário que deve ser informado sobre o caso.
    Executivo responsável Executivo que é responsável pelo caso.
    Origem primária
    Local Local onde ocorreu o caso. Por exemplo, Japão.
    Unidade de negócios afetada Unidade de negócios afetada pelos casos ou eventos relatados. Por exemplo, Finanças.
    Fonte Origem da qual o caso é relatado:
    • Manual: quando o caso é criado a partir do espaço de conformidade, o campo exibe a origem como Manual.
    • Central do funcionário: quando o caso é relatado de Central do funcionário, o campo exibe a origem como Central do funcionário.
    Fonte adicional Modo de como o caso é relatado quando o caso é criado manualmente. Este campo está disponível somente quando Manual é selecionado no campo Origem e o registro é salvo. As opções são:
    • E-mail: quando você cria o caso a partir das informações recebidas em um e-mail.
    • Telefone: ao criar o caso a partir das informações recebidas em uma chamada telefônica.
    Sublocal Sublocal da ocorrência do caso. Por exemplo, o sublocal é Tokyo.
    Departamento afetado Departamento afetado pelo caso. Por exemplo, Suporte ao cliente.
    Registro de origem Registro de origem do objeto de origem a partir do qual o caso é criado. Por exemplo, se o caso for relatado de eventos de risco, este campo exibirá o nome do evento de risco do qual o caso é relatado.
    Programação
    Data da ocorrência Data em que o caso ocorreu. Por exemplo, o caso pode ter ocorrido em 18-02-2022.
    Data da descoberta Data em que o caso foi descoberto. Por exemplo, o caso pode ter ocorrido em 18-02-2022, mas foi descoberto em 03-12-2022.
    Data de criação do caso Data em que o caso foi criado. Este campo é definido automaticamente com a data e hora atuais.
    ANS de fechamento de caso Data esperada do fechamento do caso.
    Início planejado da investigação Data de início planejada para investigar o caso.
    Encerramento planejado da investigação Data de término planejada para investigar o caso.
    Início real da investigação Data de início real da investigação de caso.
    Encerramento real da investigação Data de término real da investigação de caso.
    Início planejado de correção Data de início planejada para corrigir o caso.
    Encerramento planejado de correção Data de término planejada da correção do caso.
    Início real de correção Data de início real da correção do caso.
    Encerramento real de correção Data de término real da correção do caso.
    Análise de violação
    Status de violação Status para indicar se uma violação ocorreu ou não:
    • A ser determinado: quando a violação ainda não foi determinada.
    • Violação detectada: quando a violação é confirmada.
    • Potencial futuro: quando a violação não ocorreu, mas pode ocorrer no futuro.
    • Não é uma violação: quando nenhuma violação é detectada.
    Status de relatório Status do caso que está sendo relatado aos reguladores. Este campo é definido automaticamente com base no status de relatório dos regulamentos associados ao caso. Se um caso tiver muitos regulamentos e mesmo se um regulamento for identificado como reportável, o status de relatório do caso será definido como reportável. O valor padrão deste campo é A ser determinado.
    Início da violação Data em que a violação começou. Este campo é exibido somente quando Violação detectada ou Possível futuro é selecionado em Status de violação.
    Fim de violação Data em que a violação terminou. Este campo é exibido somente quando Violação detectada ou Possível futuro é selecionado em Status de violação.
    Severidade da violação Intensidade da violação:
    • Crítico
    • Alto
    • Médio(a)
    • Baixo(a)
    Importância da violação identificada Data em que o usuário identifica que a violação é significativa. Este campo é exibido somente quando Violação detectada ou Possível futuro é selecionado em Status de violação.
    Análise de causa raiz
    Causa primária Causa primária do caso relatado. Este campo é definido automaticamente como a causa primária selecionada na lista relacionada Causa e consequências.
    Consequências Consequências da causa primária do caso relatado. Por exemplo, danos a ativos físicos.
    Observações gerais Observações feitas sobre o caso.
    Correção realizada Opção para indicar se as medidas de correção foram tomadas para resolver o caso:
    • Sim
    • Não
    Medidas preventivas gerais Medidas preventivas tomadas para corrigir o caso.
    Atividade
    Anotações de trabalho (privadas) Anotações ou informações sobre o caso.
    Comentários adicionais (Visível para o cliente) Informações adicionais sobre o caso que você deseja compartilhar com os clientes.