에서 SOX Content Pack 확인 정책 및 준수 관리
SOX Content Pack을 임포트한 후 애플리케이션 내에서 프로파일 유형, 프로파일, 정책, 정책 설명, 컨트롤, 정책, 표시기 템플릿 및 표시기를 정책 및 준수 관리 확인하고 편집합니다.
시작하기 전에
필요한 역할: 규정 준수 관리자(sn_compliance.admin)
프로시저
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다음으로 이동 .
SOX 프로세스 엔터티 유형이 추가되고 SOX 프로파일을 생성하는 데 사용됩니다.
- 미수금
- 외상 매입금
- 수수료
- 공평
- 엔터티 수준
- Financial Reporting
- 고정 자산
- 총계정원장
- 인사 관리
- 범위 내 애플리케이션
- 인벤토리
- ITGC
- 급료 지불 명세표
- 구매
- 수익 인식
- SAP
- SDLC
- 세금
- 출장 및 경비
- 국채
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Kingston SOX 연락처 팩을 사용하는 경우, 엔터티 필터 관련 목록 아래에 SOX 엔터티 생성을 위해 SOX 프로세스 테이블을 쿼리하는 필터가 추가됩니다.
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엔터티를 열어 모든 다운스트림 통제를 확인합니다.
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다음으로 이동 .
모든 SOX 정책이 초안 상태로 추가되었습니다.
- 외상 매입금 흐름도
- 미수금 표준 운영 절차
- 커미션 표준 운영 절차
- 엔터티 수준 표준 운영 절차
- 자본 - 주식 기반 보상 표준 운영 절차
- 재무 보고 - 표준운영절차
- 고정 자산 표준 운영 절차
- 총계정원장 - 흐름도
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검색 창에서 이름 필드에 SOX를 입력합니다.
주:모든 SOX 관련 정책 설명의 이름은 SOX로 시작합니다.
- 모든 SOX 정책 설명이 만들어져 SOX 정책에 할당됩니다.
- SOX 제어 증명이 만들어지고 정책 설명에 추가됩니다.
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검색 창에서 이름 필드에 SOX를 입력합니다.
주:모든 SOX 관련 컨트롤의 이름은 SOX로 시작합니다.
- 각 엔터티에 대해 모든 SOX 컨트롤이 만들어집니다.
- SOX 통제 증명은 증명 응답자가 없는 모든 통제에 추가됩니다.
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다음으로 이동 .
SOX 통제 표시기가 추가되고 표시기 템플릿이 할당되었습니다.