SOX Content Pack 대시보드 및 보고서
SOX Content Pack 대시보드는 단일 화면에 여러 SOX 보고서를 표시합니다. 다양한 GRC 역할이 이러한 대시보드에 대한 읽기 또는 편집 액세스 권한을 갖습니다.
정책 및 준수 관리 SOX에 대한 역할
- 규정 준수 독자(sn_compliance.reader)는 SOX 규정 준수 대시보드 및 SOX 프로세스를 읽을 수 있습니다.
- 준수 관리자(sn_compliance.manager)는 SOX 준수 대시보드, SOX 위험 대시보드를 읽고 SOX 프로세스를 편집할 수 있습니다.
- 준수 관리자(sn_compliance.admin)는 SOX 위험 대시보드를 읽고 SOX 준수 대시보드 및 SOX 프로세스를 편집할 수 있습니다.
위험 관리 SOX에 대한 역할
- 위험 독자(sn_risk.reader)는 SOX 위험 대시보드 및 SOX 프로세스를 읽을 수 있습니다.
- 위험 관리자(sn_risk.manager)는 SOX 준수 대시보드, SOX 위험 대시보드를 읽고 SOX 프로세스를 편집할 수 있습니다.
- 위험 관리자(sn_risk.admin)는 SOX 준수 대시보드를 읽고 SOX 위험 대시보드 및 SOX 프로세스를 편집할 수 있습니다.
감사 관리 SOX에 대한 역할
- 감사 사용자(sn_audit.user)는 SOX 준수 대시보드, SOX 위험 대시보드 및 SOX 프로세스를 읽을 수 있습니다.
- 감사 관리자(sn_audit.admin)는 SOX 준수 대시보드, SOX 위험 대시보드를 읽고 SOX 감사 대시보드 및 SOX 프로세스를 편집할 수 있습니다.
SOX 규정 준수 대시보드
SOX 준수 대시보드에는 모든 통제, 증명 및 통제 문제에 대한 개요가 표시됩니다. 다음으로 이동 . 다음과 같은 보고서를 사용할 수 있습니다.
- 준수 개요
- 이 대시보드는 SOX 정책 및 통제의 준수 개요와 SOX 프로세스와 관련된 엔터티에 미치는 영향을 보여줍니다. 또한 다음을 보여줍니다.
- 키 통제
- 프로파일별 통제
- 통제 준수
- 유형별 통제
- 실패한 통제
- 통제 예외
- 증명 개요
- 이 대시보드는 SOX 통제와 관련된 모든 증명에 대한 개요를 제공하며 규정 준수 팀이 추적할 증명의 상태와 진행률을 모니터링하는 데 도움이 됩니다. 그것은 보여줍니다 :
- 보류 중인 증명
- 기한이 지난 증명
- 프로파일별 증명
- 내 증명
- 문제점 개요
- 이 대시보드는 SOX 통제와 관련된 모든 문제에 대한 개요를 제공합니다. 그것은 보여줍니다 :
- 기한이 90일이 지난 문제
- 30-90일 동안 보류된 문제
- 30일 동안 보류된 문제
- 향후 30일 기한 문제
- 프로파일별 문제
- 소유자별 보류 중인 문제
- 문제 종결 비율
- 정책별 통제 문제
SOX 위험 대시보드
SOX 위험 대시보드에는 모든 위험, 평가 및 위험 문제에 대한 개요가 표시됩니다. 다음으로 이동 . 다음과 같은 보고서를 사용할 수 있습니다.
- 위험 개요
- 이 대시보드는 SOX 프로세스 및 제어와 관련된 위험에 대한 개요를 제공합니다. 그것은 보여줍니다 :
- 매우 높은 위험
- 높은 위험
- 보통 위험
- 낮은 위험
- 매우 낮은 위험
- 프로파일별 위험
- 응답별 위험
- 고유 위험 히트맵
- 잔여 위험 히트맵
- 준수별 위험
- 위험 예외
- 평가 개요
- 이 대시보드는 SOX 프로세스 및 통제와 관련된 위험에 대한 위험 평가의 개요를 제공합니다. 그것은 보여줍니다 :
- 보류 중인 평가
- 기한이 지난 평가
- 프로파일별 평가
- 내 평가
- 문제점 개요
- 이 대시보드는 SOX 프로세스 및 제어와 관련된 위험 문제에 대한 개요를 제공하며 위험 팀이 소유자에게 할당된 미해결 문제를 모니터링할 수 있도록 도와줍니다. 그것은 보여줍니다 :
- 기한이 90일이 지난 문제
- 30-90일 동안 보류된 문제
- 30일 동안 보류된 문제
- 향후 30일 기한 문제
- 프로파일별 문제
- 소유자별 보류 중인 문제
- 문제 종결 비율
- 정책별 위험 문제
SOX 감사 대시보드
SOX 감사 대시보드에는 모든 감사 및 감사 문제에 대한 개요가 표시됩니다. 다음으로 이동 . 다음과 같은 보고서를 사용할 수 있습니다.
- 감사 개요
- 이 대시보드는 진행 중인 SOX 감사의 진행률을 제공하고 다양한 감사 작업을 모니터링합니다. 이는 감사 관리자에게 유용합니다. 그것은 보여줍니다 :
- 90일 > 감사 작업
- 90일에서 30일까지 만료되는 감사 작업
- 최근 30일 만기가 되는 감사 작업
- 다음 30일 안에 만료되는 감사 작업
- 문제점 개요
- 이 대시보드는 문제의 진행률을 제공하고 감사 팀이 보류 중인 문제를 모니터링하는 데 도움이 됩니다. 그것은 보여줍니다 :
- 90일 > 기한 문제
- 30-90일 기한의 문제
- 지난 30일 동안의 문제
- 30일 후 만료되는 문제
- 프로파일별 문제
- 소유자별 문제
- 엔터티별 보류 중인 문제