감사 중 증거 요청

  • 릴리스 버전: Yokohama
  • 업데이트 날짜 2025년 01월 30일
  • 읽기5분

    • 감사 중 모든 단계에서 증거를 요청합니다. 증거 요청 항목에 대한 세부 정보는 증거 제공 책임자에게도 제공됩니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_audit.user

    이 태스크 정보

    증거는 다음 세 가지 방법으로 요청할 수 있습니다.
    내 증거
    내 증거 모듈에서 증거 기록을 생성
    증명 요청
    계약 기록의 엔터티, 통제, 감사 작업, 통제 테스트 문제 및 기타 문제 관련 목록에서 이러한 소스에서 증거를 요청하려면 다음으로 이동하십시오. 감사 > 계약 > 내 계약. 약속 기록을 열고 증거를 요청할 관련 목록을 선택합니다. 선택한 행에 대한 작업 목록에서 증거 요청을 선택합니다. 여기에서 새 증거 요청을 생성하거나 기존 증거 요청에 요청을 더 추가할 수 있습니다. 증거 요청은 생성되지만 증거 요청 작업은 생성되지 않습니다. 기존 증거 추가에 대한 자세한 내용은 계약의 관련 항목에서 기존 증거 다시 사용하기를 참조하십시오.
    엔터티, 통제, 통제 목표, 통제 테스트, 참여, 문제 테이블
    엔터티, 통제, 통제 목표, 통제 테스트, 참여, 문제 등의 테이블 그러나 사용자가 이러한 테이블에서 증거를 요청하면 실제 증거 요청 작업이 아니라 증거 요청이 생성됩니다. 사용자는 생성된 증거 요청 기록으로 이동한 다음 증거 요청 작업을 추가해야 합니다.

    이 절차에서는 내 증명 모듈에서 증명 정보를 요청하는 방법에 대해 설명합니다.

    프로시저

    1. 다음으로 이동 감사 > 내 증거 요청.
    2. 새로 만들기를 클릭합니다.
    3. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      표 1. 증거 요청 양식
      필드 설명
      번호 증거 요청의 고유 번호입니다.
      요청자 증거를 요청하는 사용자. 이 필드는 자동으로 채워집니다.
      다음 사람 대신 요청됨 증거를 요청하는 사용자입니다.
      할당 그룹 증거를 제공하기 위해 할당된 그룹.
      담당자 증거를 제공해야 하는 사용자.
      상태 요청의 상태입니다. 기본 상태는 초안입니다.
      유형 생성되는 증거의 유형입니다. 감사 또는 준수일 수 있습니다.
      요청 이유 증거를 요청하는 이유.
      감시 목록 수집된 증거를 보는 데 관심이 있는 사용자. 감시 목록에 사람이 추가된 경우 다음으로 이동할 수 있습니다. 감사 > 증거 요청 > 감시되고 있는 증거 요청 을 클릭하여 요청을 봅니다.
      이름 증거 요청의 이름입니다.
      설명 증거 요청에 대한 자세한 설명입니다.
      일정
      기한 증거 제출 예정일.
      오픈됨 요청이 열린 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다.
      종결 요청이 종결된 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다.
      활동
      작업 메모 필요할 수 있는 메모를 입력합니다.
      활동 요청에 대한 활동 로그입니다.
    4. 양식을 저장합니다.
      증거 수집 세부 정보 관련 목록이 나타납니다. 이 관련 목록은 증거가 요청된 항목을 나열하는 데 사용됩니다.
    5. 새로 만들기를 클릭합니다.
    6. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      표 2. 증거 수집 상세 정보 양식
      필드 설명
      증거 요청 증거 요청 작업의 고유 번호입니다.
      증거 증거를 요청하는 기록입니다.

      증거가 적용되는 모든 테이블을 나열합니다.
      이름 증거 수집 상세 정보 이름입니다.
      할당 그룹 증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. 이 그룹의 사용자에게는 sn_grc.business_user 역할이 있어야 합니다.
      담당자 증거를 제공해야 하는 사용자.
      증거 수집 지침 증거 제공을 위한 지침입니다. 예를 들어 지원 문서, 파일 목록 등이 있습니다.
    7. 확인을 클릭합니다.
    8. 제출을 클릭합니다.
    9. 증거 요청을 클릭합니다.
      증거 요청이 이미 진행 중 상태이고 새 증거 수집 상세 정보가 추가되면 증거 요청 작업이 즉시 담당자에게 전송됩니다.
      증거 관련 목록이 증거 목록과 함께 나타나고 요청이 할당된 사람은 요청된 증거를 제공하는 이메일 알림을 받습니다. 또한 요청 상태가 진행 중으로 변경됩니다.
    10. 다음으로 이동 감사 > 증거 요청 > 내 증거 요청 작업.
    11. 증거를 제시할 기록을 엽니다.
    12. 작업 수락을 클릭합니다.
    13. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      표 3. 증거 양식
      필드 설명
      번호 증거 요청의 수입니다. 이 값은 기본적으로 생성됩니다.
      요청자 증거를 요청하는 사용자. 이 값은 기본적으로 생성됩니다.

      할당 대상 필드의 승인자, 요청자, 감시 목록 구성원 또는 사용자인 경우 증거가 신규 또는 진행 중 상태일 때 감시 목록, 이름 및 설명 필드의 세부 정보를 편집할 수 있습니다.
      다음 사람 대신 요청됨 증거를 요청하는 사용자입니다. 이 값은 기본적으로 생성됩니다.
      할당 그룹 증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. 이 그룹의 사용자에게는 sn_grc.business_user 역할이 있어야 합니다.
      담당자 증거를 제공해야 하는 사용자. 이 값은 기본적으로 생성됩니다.
      상태 요청의 상태입니다.
      하위 상태 없음. 이 값은 기본적으로 생성됩니다.
      요청 이유 증거를 요청하는 이유.
      승인자 검토를 위해 요청자에게 반환되기 전에 증거를 승인하는 사용자입니다. 일반적으로 승인자는 증거를 제공하는 사람의 관리자입니다.
      감시 목록 수집된 증거를 보는 데 관심이 있는 사용자.
      이름 증거 요청의 이름입니다. 이 이름은 기본적으로 증거 수집 세부 정보 이름입니다.
      설명 증거 요청에 대한 자세한 설명입니다. 설명은 기본적으로 증거 요청 양식에 제공된 설명으로 설정됩니다.
      요청 상세 정보
      증거 요청 작업과 관련된 증거 요청의 고유 ID. 이 값은 기본적으로 생성되며 증거를 요청하기 위해 생성된 기록에서 가져옵니다.
      증거 증거를 요청하는 기록입니다.
      설명에 대한 증거 증거를 요청하는 기록에 대한 설명. 이 값은 기본적으로 생성되며 증거를 요청하기 위해 생성된 기록에서 가져옵니다.
      증거 수집 지침 증거 수집 지침.

      관리자 또는 요청자는 증거 요청 작업이 진행 중 상태일 때 이 필드를 편집할 수 있습니다.
    14. 첨부된 증거에 대한 승인을 요청하려면 승인 요청을 클릭합니다.
    15. 승인자가 필요하지 않으면 검토 요청을 클릭합니다.
    16. 다음으로 이동 감사 > 증거 요청 > 내 승인.
    17. 증거를 승인할 기록을 엽니다.
    18. 양식에 첨부된 증거를 검토하고 다음 옵션 중 하나를 클릭합니다.
      옵션 설명
      승인 첨부된 증거를 승인합니다. 요청자는 제공된 증거를 가져옵니다.
      요청 수정 첨부된 증거를 검토하도록 요청합니다. 수정을 요청할 때 의견을 입력합니다. 담당자는 첨부된 증거를 검토하라는 알림을 받습니다.
      정보 요청 첨부된 증거에 대한 자세한 정보와 세부 사항을 찾으십시오. 담당자는 첨부된 증거에 대한 자세한 정보를 제공하는 알림을 받습니다.
    19. 다음으로 이동 감사 > 증거 요청 > 보류 중인 사용자 검토.
    20. 증거 양식에서 첨부된 증거를 검토하고 다음 옵션 중 하나를 클릭합니다.
      옵션 설명
      증명 수락 제공되는 증거를 수락합니다.
      요청 수정 증거가 적절하지 않거나 수정된 경우 증거를 검토하도록 요청합니다.
      취소 증거 요청 작업을 취소합니다.
      삭제 증거 요청 작업을 삭제합니다.
    21. 증거 요청 관련 목록을 표시할 양식으로 이동합니다.
    22. 양식 머리글을 마우스 오른쪽 버튼으로 클릭하고 구성 > 관련 목록.
    23. 사용 가능 상자에서 관련 증거 항목을 찾아 선택됨 상자로 이동합니다.
    24. 저장을 클릭합니다.