감사 가능한 단위 생성 및 위험 상태의 엔터티 범위

  • 릴리스 버전: Yokohama
  • 업데이트 날짜 2025년 01월 30일
  • 읽기2분

    • 감사 가능한 단위를 생성하여 위험에 처할 수 있는 비즈니스 엔터티를 식별하고 감사 범위로 지정합니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor, sn_audit.user, sn_audit_ws.auditor

    이 태스크 정보

    감사 가능한 단위는 비즈니스 단위, 제품 또는 서비스, 법인, 규제에 필요한 감사, 프로세스, 프로그램, 시스템, 정책, 규제, 재무제표 등과 같은 다양한 엔터티의 조합입니다.

    감사 가능한 단위의 특성과 범위를 결정한 후에는 위험 평가를 수행하고 위험 등급에 따라 감사 가능한 단위 및 엔터티의 범위를 지정하는 것이 목표입니다.

    위험 작업 공간에서 고급 위험 평가 수행도 참조하십시오.

    프로시저

    1. 다음으로 이동 모두 > 감사 > 감사 작업 공간.
    2. Create(만들기)를 클릭하고 Home(홈페이지)에서 Auditable unit(감사 가능한 단위)을 선택합니다.
      감사 작업 공간 목록 페이지로 이동하여 감사 가능한 단위를 생성할 수도 있습니다.
      1. 목록 아이콘( 목록 아이콘.)을 클릭합니다.
      2. 범위 지정 목록에서 모든 감사 가능한 단위 또는 내 감사 가능한 단위 를 클릭합니다.
      3. 새로 만들기를 클릭합니다.
    3. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      표 1. 새 감사 가능한 단위 양식 생성
      필드 설명
      번호 감사 가능한 단위의 고유 번호.
      이름 감사 가능한 단위 이름. 예를 들어 외상 매입금 – 재무입니다.
      상태 감사 가능한 단위의 상태입니다. 기본 상태는 초안입니다.
      우선순위 감사 가능한 단위의 우선순위입니다.
      설명 감사 가능한 단위에 대한 간략한 설명입니다.
      할당
      소유 그룹 감사 가능한 단위를 소유한 그룹.
      소유자 감사 가능한 단위 소유자.
      위험 평가
      메서드 감사 가능한 단위의 위험 등급을 얻기 위한 위험 평가 유형. 선택 항목은 다음과 같습니다.
      • 기본 위험 평가: 위험 등급 값을 수동으로 입력할 수 있습니다.
      • 상세 위험 평가: 고급 감사 플러그인이 활성화된 경우에 나타납니다. 이 옵션을 선택하면 위험 평가 관련 목록이 나타납니다.
      위험 등급 기본 위험 평가에서 얻은 감사 가능한 단위의 위험 등급.
      고유 위험 등급 고유 위험 점수 이 필드의 값은 고급 위험 평가에서 파생됩니다. 위험 평가 방법이 상세 위험 평가인 경우 이 필드가 나타납니다.
      통제 효과성 통제 효과성 점수. 이 필드의 값은 고급 위험 평가에서 파생됩니다. 방법 필드에 상세 위험 평가가 있는 경우 이 필드가 나타납니다.
      잔여 위험 등급 잔여 위험 점수. 이 필드의 값은 고급 위험 평가에서 파생됩니다. 방법 필드에 상세 위험 평가가 있는 경우 이 필드가 나타납니다.
    4. 저장을 클릭합니다.
    5. 비즈니스 단위, 부서, 벤더, 제품, 비즈니스 프로세스 등과 같은 엔터티를 감사 가능한 단위에 추가하려면 상세 페이지에서 해당 관련 목록을 클릭합니다.
    6. 해당 팝업에서 기록을 선택합니다.
    7. 추가를 클릭합니다.
    8. 활성화를 클릭합니다.
      감사 가능한 단위의 상태가 활성이 됩니다.
    9. 감사 가능한 단위를 폐기하려면 추가 작업 아이콘(추가 작업 아이콘)에서 폐기 버튼을 클릭합니다.
    10. GRC: Advanced Risk 애플리케이션이 설치되어 있고 위험 평가 방법을 상세 위험 평가로 선택한 경우 위험 평가 버튼을 클릭하여 위험을 평가할 수 있습니다.
      자세한 내용은 감사 가능한 단위 만들기의 위험 평가 방법을 참조하십시오.