일반적으로 외부 공급업체 위험 관리 프로그램에 영향을 미치는 규정

법률 및 규정 준수 전문가와 상의하여 외부 공급업체 관계와 관련된 특정 규제 환경을 결정해야 합니다. 다음은 외부 공급업체 위험을 평가할 때 일반적으로 고려되는 규정 목록입니다.

자금 세탁 방지(AML) 및 테러 자금 조달 방지(CTF) 규정

이러한 규정은 자금 세탁, 테러 자금 조달 및 기타 불법 금융 활동을 방지하는 것을 목표로 합니다. 이 법은 기업이 제3자의 신원을 확인하고, 자금 출처를 평가하고, 해당 AML 및 CTF 법률을 준수하도록 요구합니다.

부패 및 뇌물수수 방지법

미국 해외부패방지법(FCPA) 및 영국 뇌물수수법과 같은 규정은 뇌물 수수 및 부패를 방지하기 위해 기업에 엄격한 요구 사항을 부과합니다. 실사는 외부 공급업체의 운영 및 관계에서 뇌물 수수 또는 부패와 관련된 잠재적 위험을 식별하는 데 도움이 됩니다.

데이터 보호 및 개인정보 보호 규정

데이터 보호 및 개인 정보 보호에 대한 관심이 높아짐에 따라 유럽 연합의 GDPR(General Data Protection Regulation) 및 CCPA(California Consumer Privacy Act)와 같은 규정에서 기업은 개인 데이터를 보호해야 합니다. 실사에는 이러한 규정을 준수하는지 확인하기 위해 외부 공급업체의 데이터 보호 및 개인정보 보호 관행을 평가하는 것이 포함됩니다.

제재 및 금수 조치

정부는 무역을 제한하고 불법 활동에 대한 지원을 방지하기 위해 특정 국가, 개인 또는 단체에 제재 및 금수 조치를 가합니다. 기업은 제3자가 제재나 금수 조치의 대상이 되지 않고 이러한 제한을 위반하는 활동에 관여하지 않도록 해야 합니다.

금융 규정

업계에 따라 기업은 상장 기업에 대한 SOX(Sarbanes-Oxley Act)와 같은 금융 규제 또는 금융 기관에 대한 Dodd-Frank Act와 같은 부문별 규제를 고려해야 할 수 있습니다. 이러한 규정은 종종 기업이 제3자의 재무 안정성, 보고 정확성 및 내부 통제를 평가하도록 요구합니다.

노동 및 고용법

기업은 제3자가 최저 임금, 근무 시간, 건강 및 안전, 평등한 고용 기회와 관련된 규정을 포함하여 노동 및 고용법을 준수하도록 해야 합니다. 이는 노동 위반 및 잠재적인 평판 손상과 관련된 위험을 완화하는 데 도움이 됩니다.

환경 규제

회사는 특히 외부 공급업체가 환경에 영향을 미치는 활동에 관여하는 경우 제3자의 환경 규제 준수 여부를 평가해야 할 수 있습니다. 여기에는 환경 관행, 폐기물 관리, 오염 통제 조치 및 지속 가능성 표준 준수 평가가 포함됩니다.