다음 다이어그램은 애플리케이션의 규정 준수 요청 워크플로우를 GRC: Compliance Case Management 보여줍니다.

규정 준수 요청 제기

비즈니스 사용자 또는 규정 준수 팀은 애플리케이션에서 규정 준수 요청을 제기할 수 있습니다 직원 센터 . 규정 준수 케이스 팀은 애플리케이션에서 요청을 제기할 준수 작업 공간 수 있습니다. 자세한 내용은 에서 규정 준수 요청 제기 GRC: Compliance Case Management 문서를 참조하십시오.

규정 준수 요청 분류

규정 준수 요청이 제기되면 규정 준수 팀은 케이스에 대한 작업을 수행할 요청 분석가를 할당합니다. 그런 다음 요청 분석가는 유효성 관점에서 케이스를 분류합니다. 이 평가를 수행하여 요청 분석가는 유효하고 관련된 요청만 준수 프로세스에서 계속 진행되도록 합니다. 요청 분석가가 요청이 유효함을 확인하면 요청이 진행 중 상태로 전환됩니다.

규정 준수 요청 작업

진행 중 단계에서 요청 분석가는 제기된 요청에 대한 모든 요구 사항을 결정합니다. 요청 분석가는 요청의 적격성을 확인하고 요청과 관련된 정책, 통제, 인용 및 통제 목표와 같은 지원 문서를 식별합니다. 케이스 분석가는 준수 요청을 승인하거나 거부할 수 있습니다. 필요한 경우 분석가는 다양한 이해 관계자의 승인을 요청할 수 있습니다.

요청 승인 대기 중

요청을 검토한 후에는 승인 또는 거부에 대한 결정이 내려지는 이 단계에 도달합니다. 이 단계에는 제기된 요청을 평가하는 작업이 포함됩니다. 요청이 필요한 기준을 충족하면 승인됩니다. 그렇지 않으면 요청자에게 제공된 근거에 따라 거부될 수 있습니다. 요청은 승인을 위해 여러 사용자에게 전송될 수 있으며 사용자 중 한 명이 승인하거나 거부할 수 있습니다. 임의 승인자 옵션을 사용하면 할당된 승인자로부터 승인을 받거나 거부하는 즉시 요청을 종결할 수 있습니다. 자세한 내용은 승인 워크플로 만들기를 참조하십시오.

규정 준수 요청 취소

이 단계에서 규정 준수 요청이 아닌 경우 요청을 취소해야 할 수 있습니다. 요청자에게 제공된 근거에 따라 요청을 취소할 수 있습니다. 요청은 환자 분류, 진행 중, 승인 대기 중 상태를 포함하여 모든 단계에서 취소할 수 있습니다.

규정 준수 요청 종결

규정 준수 요청이 완전히 처리되고 승인 또는 거부되면 종결 단계로 들어갑니다. 이 단계는 요청과 관련된 모든 필수 작업이 수행되었음을 나타냅니다. 요청이 해결된 것으로 간주되며 추가 작업이 필요하지 않습니다.