실사 요청 승인 또는 거부
외부 공급업체 위험 관리 이 애플리케이션을 사용하여 질문서 응답과 실사 프로세스 결과를 검토한 후 실사에 대한 새로운 요청을 승인하거나 거부합니다.
실사 요청 승인
모든 내부 이해 관계자(승인자)는 외부 공급업체 접촉 창구가 제공한 외부 질문서 응답과 지원 문서를 검토합니다. 승인을 하려면 TPR(외부 공급업체 위험) 관리자 사용자 그룹[sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_manager]에 속해 있어야 합니다. 승인자는 클래식 VRM 사용자 인터페이스를 사용하여 Vendor Management Workspace 모든 작업을 수행합니다. 승인자는 작업 페이지로 이동하여 보류 중인 모든 내 승인, 작업 및 문제를 볼 수 있습니다.
에서 Vendor Management Workspace작업 페이지를 보려면 레이블이 표시됩니다. 그런 다음 
할당된 승인을 보려면 내 승인을 선택합니다.
클래식 사용자 인터페이스에서 VRM내 승인을 보려면
- 내부 질문서 응답을 검토합니다.
DDR 번호를 선택한 다음 고유 위험 평가 탭에서 INA 번호를 선택하여 실사 요청 기록 페이지로 이동합니다. 자세한 내용은 IRQ 프로세스 관리 문서를 참조하십시오.
- 위험 인텔리전스 점수를 검토합니다.
DDR 번호를 선택한 다음 위험 인텔리전스 점수 탭을 선택하여 실사 요청 기록 페이지로 이동합니다. 자세한 내용은 위험 인텔리전스 점수 보기 문서를 참조하십시오.
- 외부 질문서 응답과 지원 문서를 검토합니다.
DDR 번호를 선택한 다음 외부 공급업체 위험 평가 탭에서 VRA 번호를 선택하여 실사 요청 기록 페이지로 이동합니다. 자세한 내용은 외부 공급업체(외부) 위험 평가 관리 문서를 참조하십시오.
- 승인 요청 기록 페이지에 액세스합니다.
목록에서 요청됨 상태 중 하나를 선택하여 승인 요청 기록 페이지를 엽니다. 이 페이지에서 승인 또는 거부를 선택할 수 있습니다. 자세한 내용은 DD 요청에 대한 승인 프로세스 관리 문서를 참조하십시오.
응답이 요구사항을 충족하면 한 명 이상의 승인자가 요청을 승인하고 소유자(TPR 관리자 또는 TPR 평가자)가 실사 요청과 계약을 종결합니다. 이제 외부 공급업체 또는 참여 상태가 활성 상태입니다. 계약을 준비할 예정인 경우 승인된 실사 요청의 상태가 계약 위험 프로세스 상태로 업데이트됩니다.
자세한 내용은 계약 위험 프로세스 관리 문서를 참조하십시오.정정
- 문제를 수정 한다는 것은 통제 장애 또는 위험 노출을 유발하는 근본적인 문제가 수정된다는 것을 의미합니다. 외부 질문서에서 질문에 대한 문제가 생성되면 외부 공급업체 포털에서 질문 옆에 시각적 표시기가 나타납니다.
- 문제를 수락 한다는 것은 알려진 컨트롤 실패 또는 위험에 대한 예외를 만드는 것을 의미합니다.
- 수락된 통제는 통제가 재평가될 때까지 미준수 상태로 유지됩니다. 이러한 방식으로 이 문제를 사용하여 감사 중 관찰 결과를 문서화할 수 있습니다.
실사 요청 거부
문제를 해결할 수 없거나 실사 요청이 취소된 경우 승인자는 의견을 입력하고 실사 요청을 거부할 수 있습니다. 내 승인을 보려면 작업 페이지로 이동하여 내 승인을 선택한 다음 목록에서 요청됨 상태를 선택하여 승인 요청 기록 페이지를 엽니다. 이 페이지에서 거부 를 선택하여 요청을 거부할 수 있습니다.
실사 요청이 거부되면 다음 조치가 발생합니다.
- 실사 요청의 상태가 승인 대기 중에서거부됨으로 업데이트됩니다.
- 의견 필드에 실사 요청 거부에 대한 설명을 입력해야 합니다.
- 실사 프로세스 상태가 거부됨으로 업데이트되고 모든 이해 관계자에게 계약이 거부되었음을 알립니다.