약속에 대한 문제 생성

  • 릴리스 버전: Washingtondc
  • 업데이트 날짜 2024년 02월 01일
  • 읽기3분

    • 정책, 위험 또는 감사 관찰을 문서화하거나 GRC 문제를 수용하기 위한 문제를 생성합니다. 또한 문제의 원인을 파악하여 문제를 분석하고 분류할 수 있습니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    프로시저

    1. 다음으로 이동 모두 > 감사 > 감사 작업 공간레이블이 표시됩니다.
    2. 목록 아이콘( 목록 아이콘. )을 클릭합니다.
    3. 실행 목록에서 모든 약속 또는 내 약속을 클릭합니다.
    4. 이름 열에서 계약 기록에 대한 링크를 클릭합니다.
      계약 기록 상세 정보가 개요 탭에 열립니다.
    5. 기타 문제 관련 목록을 클릭합니다.
    6. 새로 만들기를 클릭합니다.
    7. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      표 1. 새 문제 생성 양식
      필드 설명
      번호 고유 식별 번호입니다.
      이름 문제의 이름입니다.
      문제 소스 문제가 생성된 소스입니다. 이 필드는 문제가 생성되는 방식에 따라 다음 옵션 중 하나로 자동으로 채워집니다.
      • 표시기 장애: 표시기 장애로 인해 문제가 생성됩니다.
      • 위험 평가: 위험에서 문제가 생성됩니다.
      • 위험 이벤트: 위험 이벤트에서 문제가 생성됩니다.
      • 통제 증명 실패: 규정 미준수 통제로 인해 문제가 생성되었습니다.
      • 통제 테스트 실패: 통제가 무효하고 통제 테스트가 종결 및 완료됨으로 표시되면 문제가 생성됩니다.
      • 임시: 문제가 수동으로 생성됩니다.
      문제 유형 문제의 유형입니다.
      분류 문제 유형에 따라 문제를 위험, 준수 또는 감사로 분류합니다.
      상태
      • 신규
      • 분석
      • 응답
      • 검토
      • 완료 종결
      • 미완료 종결
      하위 상태 하위 상태 및 하위 상태에 적용 가능한 상세 정보입니다.
      우선순위 영향과 긴급도에 따라 문제를 해결해야 할 순서:
      • 1 - 중요
      • 2 - 높음
      • 3 - 보통
      • 4 — 낮음
      • 5 — 계획 수립
      문제 등급 문제 관리자는 문제에 문제 등급을 할당할 수 있습니다. 문제 등급에 따라 날짜 탭의 기한이 다음과 같이 계산되어 표시됩니다.
      • 매우 높음(2일)
      • 높음(4일)
      • 보통(8일)
      • 낮음(10일)
      • 매우 낮음(15일)
      기한을 수동으로 재정의할 수 있습니다.
      설명 문제에 대한 포괄적인 설명입니다.
      지정
      할당 그룹 문제가 할당된 그룹입니다. 이 문제에 대한 활동이 발생하면 각 구성원이 알림을 받습니다.
      담당자 문제를 해결하기 위해 할당된 그룹의 구성원입니다.
      문제 관리자 그룹 문제를 관리하고 검토해야 하는 그룹.
      문제 관리자 문제를 관리하고 검토해야 하는 사용자.
      감시 목록 문제를 보기 위해 추가된 사용자입니다.
      일정
      기한 기한은 GRC 속성인 Auto populate due date based on issue rating. 예로 설정하면 문제의 위험 등급에 대해 미리 정의된 정정 시간 프레임에 따라 필드가 자동으로 채워집니다. 그렇지 않으면 수동으로 기한을 입력할 수 있습니다.

      문제가 응답 상태로 전환되면 이 필드의 항목은 필수입니다.
      확인된 날짜 문제가 확인된 날짜입니다. 이 필드는 읽기 전용이며, 문제가 신규 에서 다음 상태 중 하나로 이동할 때 현재 날짜를 표시합니다.
      • 분석
      • 검토
      • 응답
      주:
      분류 문제가 실제 문제로 변환되면 이 필드에 변환된 날짜가 표시됩니다.
      작성됨 문제가 생성된 날짜 및 시간입니다.
      종결 문제가 종결된 날짜 및 시간입니다.
      계획된 시작 날짜 문제에 대한 작업이 시작될 것으로 예상되는 날짜 및 시간입니다.
      계획된 종료 날짜 문제에 대한 작업이 종료될 것으로 예상되는 날짜 및 시간입니다.
      계획 기간 작업 시간의 예상 기간입니다. 계획된 시작 날짜 및 계획된 종료 날짜를 사용하여 계산됩니다.
      실제 시작 날짜 문제에 대한 작업이 시작된 시간입니다.
      실제 종료 날짜 문제에 대한 작업이 완료된 시간입니다.
      실제 기간 작업 시간의 기간입니다. 실제 시작 날짜와 실제 종료 날짜를 사용하여 계산됩니다.
      세부사항
      제어/위험 문제와 연관된 통제 또는 위험입니다.
      통제 목표/위험 보고서 이 문제와 관련된 통제 목표 또는 위험 설명입니다.
      엔터티 관련 엔터티입니다.
      구성 항목 문제와 연관된 항목입니다. 모든 하위 문제점에 동일한 구성 항목이 있는 경우 상위 문제점으로 복사됩니다.
      위치 문제가 발생한 위치입니다.
      위험 이벤트 관련 위험 이벤트.
      참여 관련 계약입니다.
      정책 문제와 연관된 정책입니다.
      권한 문서 문제와 연관된 권한 문서.
      문제 그룹화
      상위 문제점 문제가 속한 상위 문제입니다.
      문제 그룹 규칙 문제에 할당된 그룹 규칙입니다.

      문제 그룹 규칙은 규칙에 정의된 조건에 따라 유사한 문제를 상위 문제로 그룹화하는 데 사용됩니다. 이렇게 하면 유사한 문제를 동시에 처리하면서 모든 문제가 해결된 후 상위 문제를 종결할 수 있습니다. 이렇게 하면 모든 하위 문제가 종결됩니다.
      동작 계획
      권장 사항 위험, 준수 또는 감사 팀에서 권장하는 해결 작업입니다.
      동작 계획 문제를 수정하기 위한 계획을 세웁니다.
      기밀성
      기밀 기록의 기밀성을 활성화하는 옵션입니다. 할당된 기밀 사용자 또는 기밀 사용자 그룹만 기록에 액세스할 수 있습니다.

      기밀 옵션에 대한 자세한 내용은 감사 및 규정 준수 기록에 대한 기밀성 플래그를 참조하세요.
      활동
      작업 메모(개인) 문제를 해결하는 방법 또는 문제 해결을 위해 이미 수행한 단계(해당하는 경우)에 대한 정보입니다. 작업 메모는 문제에 할당된 사용자에게 표시됩니다.
      추가 설명 문제에 대한 공개 정보입니다.
    8. 저장을 클릭합니다.