정책 승인

  • 릴리스 버전: Washingtondc
  • 업데이트 날짜 2024년 02월 01일
  • 읽기6분

    • 정책이 게시된 후에는 승인 캠페인을 생성하여 특정 정책이 준수되고 있음을 확인해야 하는 직원 그룹을 정의할 수 있습니다. 캠페인이 정의되면 대상에게 요청을 제출할 수 있습니다.

    정책 승인 캠페인 설정

    정책 캠페인은 정책 승인 요청을 준비하는 데 사용되는 기록입니다. 특정 정책을 준수한다는 확인을 제공해야 하는 대상을 정의합니다. 정책 캠페인은 규정 준수 사용자가 필요하다고 결정하는 경우에만 요청됩니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: 준수 사용자

    프로시저

    1. 다음으로 이동 모두 > 정책 및 규정 준수 > 정책 또는 절차 > 정책레이블이 표시됩니다.
    2. 승인하려는 게시됨 상태의 정책 기록을 엽니다.
      게시된 정책
    3. 아래로 스크롤하여 승인 설정 관련 목록을 클릭합니다.
      승인 설정 관련 목록
    4. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      필드 설명
      대상 그룹

      정책 확인을 담당하는 직원을 선택합니다. 대상 모듈을 사용하여 대상을 정의합니다.
      참조 자료 URL 잠금 아이콘을 클릭하고 대상이 검토할 수 있는 정책에 대한 참조 자료의 URL을 추가합니다. 입력을 완료했으면 자물쇠 아이콘을 다시 클릭합니다.
      사용자가 정책을 거절하도록 허용 대상 구성원이 정책을 거부할 수 있도록 하려면 선택합니다.
      사용자가 예외를 요청하도록 허용 대상의 구성원이 정책 예외를 요청할 수 있도록 하려면 선택합니다.
    5. 기록을 저장합니다.
    6. 아래로 스크롤하여 승인 캠페인 관련 목록을 클릭합니다.
      승인 캠페인 탭
    7. 새로 만들기를 클릭합니다.
      새 캠페인
      주:
      대부분의 필드는 정책 기록의 데이터로 미리 채워져 있습니다.
    8. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      주:
      여기에는 이전에 설명되지 않은 필드 설명만 제공됩니다.
      필드 설명
      번호 승인을 위해 자동 생성된 기록 번호입니다.
      상태 승인 캠페인의 현재 상태입니다. 기본 상태는 새로 만들기입니다.
      유효 기간(시작/끝) 승인이 유효한 기간을 선택합니다. 승인은 유효 기간(시작 ) 날짜의 시작부터 유효 기간(종료 ) 날짜의 끝까지까지 유효합니다.
      주:
      유효 기간(시작) 날짜는 현재 날짜보다 이전일 수 없습니다. 유효 기간(종료) 날짜는 정책에 정의된 유효 기간(종료) 날짜를 초과할 수 없습니다.
      응답할 일 수 대상 구성원이 응답해야 하는 기간(일)입니다.
      간단한 설명 정책에 관한 간단한 설명입니다.
      승인 상세 정보 탭 이 탭에는 정책의 상세 정보 및 요구사항뿐 아니라 승인 설정 중에 정의된 참조 자료 URL 도 표시됩니다.
    9. 제출을 클릭합니다.
      이제 정의된 대상에게 승인 요청을 보낼 준비가 되었습니다.

    잠재고객 만들기

    정책 승인 요청을 설정할 때 승인을 제공할 대상을 식별해야 합니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_compliance_admin 또는 sn_compliance_manager

    프로시저

    1. 다음으로 이동 모두 > 정책 및 규정 준수 > 정책 승인 > 대상 그룹레이블이 표시됩니다.

      승인의 대상 정의
    2. 새로 만들기를 클릭합니다.
      새 대상 정의
    3. 새 대상의 이름과 설명을 입력하고 기록을 저장합니다.
    4. 추가 탭이 나타납니다.

      대상의 사용자 및 그룹 정의
    5. 세 개의 탭을 사용하여 이 대상의 구성원을 식별합니다.
      옵션설명
      사용자 편집을 클릭하고 한 명 이상의 개별 사용자를 대상에 추가합니다.
      그룹 편집을 클릭하고 미리 정의된 사용자 그룹을 하나 이상 대상에 추가합니다.
      사용자 필터 신규를 클릭하여 대상 그룹 구성원 포함을 위한 새 필터를 정의합니다. 편집을 클릭하여 기존 사용자 필터를 수정합니다. 필터를 나중에 사용할 수 있도록 저장할 수 있습니다.
    6. 대상이 정의되면 사용자, 그룹 또는 사용자 필터를승인 요청에 추가할 수 있습니다.

    승인 요청 제출

    승인 캠페인을 만든 후에는 정의된 대상에게 승인 요청을 제출할 수 있습니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_compliance.user

    프로시저

    1. 다음으로 이동 모두 > 정책 및 규정 준수 > 정책 또는 절차 > 내 승인 캠페인레이블이 표시됩니다.
    2. 정의된 대상에게 제출하려는 PAC(정책 승인 캠페인) 기록을 엽니다.
    3. 승인 설정 관련 목록에서 승인을 설정하고 저장했는지 확인합니다.
    4. 승인 캠페인 관련 목록을 클릭합니다.
    5. 새로 만들기를 클릭합니다.
      주:
      대부분의 필드는 정책 기록의 데이터로 미리 채워져 있습니다.
    6. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      주:
      여기에는 이전에 설명되지 않은 필드 설명만 제공됩니다.
      표 1. 승인 캠페인 양식
      필드 설명
      번호 승인을 위해 자동 생성된 기록 번호입니다.
      상태
      유효 기간(시작/끝) 승인이 유효한 기간을 선택합니다. 승인은 유효 기간(시작 ) 날짜의 시작부터 유효 기간(종료 ) 날짜의 끝까지까지 유효합니다.
      주:
      유효 기간(종료) 날짜는 정책에 정의된 유효 기간(종료) 날짜를 초과할 수 없습니다.
      응답할 일 수 대상 구성원이 응답해야 하는 기간(일)입니다.
      간단한 설명 정책에 관한 간단한 설명입니다.
      승인 상세 정보 탭 이 탭에는 정책의 상세 정보 및 요구사항뿐 아니라 승인 설정 중에 정의된 참조 자료 URL 도 표시됩니다.
    7. 제출을 클릭합니다.
      요청 확인 버튼이 나타납니다.
    8. Request Acknowledgement(확인 요청)를 클릭합니다.
    9. 다음과 같은 변경 사항이 발생합니다.
      • 승인 캠페인의 상태가 승인 보류 중으로 변경됩니다.
      • 대상의 각 구성원에 대한 승인(ACK) 기록은 화면 하단에 나타납니다.
      • 승인 결과 탭에는 승인 프로세스의 진행률이 표시됩니다. 즉, 전송된 총 승인 수를 보고하고 수신된 응답 수 및 유형(예: 수락, 거부, 면제 수 등)을 계속 집계합니다.

      승인 결과
      주:
      활동 탭에는 승인 활동이 발생할 때 표시됩니다. 준수 사용자는 작업 메모 확인란을 클릭하고 작업 메모를 게시하여 변경 내용을 추적할 수 있습니다. 추가 코멘트 상자는 대상과 소통하는 데 사용할 수 있습니다.
      또한 대상의 각 구성원은 다음 예와 유사한 이메일 알림을 받습니다.
      이메일 미리 보기
    10. 확인 기간이 경과하면 다음으로 이동하여 응답 진행 상황을 모니터링할 수 있습니다. 정책 및 규정 준수 > 정책 승인 > 보류 중인 승인레이블이 표시됩니다.
    11. 다음으로 이동하여 승인 타임라인을 초과한 대상 구성원을 식별할 수도 있습니다. 정책 및 규정 준수 > 정책 승인 > 지연 승인레이블이 표시됩니다.

    승인 요청에 응답

    정책 승인을 제공하기 위해 대상의 구성원으로 식별된 후에는 기록을 열어 검토한 다음 확인해야 합니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_grc.business_user, sn_grc.business_user_lite

    프로시저

    1. 정책을 승인해야 한다는 알림을 받은 후 다음으로 이동합니다. 정책 및 규정 준수 > 정책 승인 > 내 승인레이블이 표시됩니다.
      내 승인
    2. 확인을 제공하려면 기록을 열고 다음 작업 중 하나를 수행합니다.

      사용 가능한 옵션은 승인 요청이 구성된 방식에 따라 달라집니다.

      사용 가능한 옵션은 승인 요청이 구성된 방식에 따라 달라집니다.
      • 정책 승인의 기본 상태는 신규입니다.
      • 다음과 같은 경우 정책 승인이 보류 중인 승인으로 설정됩니다.
        • 정책 승인이 빈도로 설정된 시간에 도달했습니다.
        • 정책 승인이 유효 기간(시작) 날짜에 도달했습니다(임시 승인인 경우)
        • 보류 중인 승인 버튼을 클릭하여 상태를 수동으로 이동할 수 있습니다.
      • 다음과 같은 경우 정책 승인이 종결 상태입니다.
        • 수동으로 종결 상태로 이동합니다.
        • 유효 기간(종료) 날짜에 도달합니다.
      • 다음과 같은 경우 상태가 취소 로 이동합니다.
        • 수동으로 취소 버튼을 클릭합니다.
        • 정책 예외가 거부되고 승인이 취소로 재설정됩니다.

      정책 승인 인스턴스가 다른 상태로 설정된 경우 다음 옵션을 사용할 수 있습니다.

      수용
      정책이 규정을 준수하는 경우 수락을 클릭합니다.
      거절
      정책이 규정을 준수하지 않고 요청을 거부할 수 있는 방식으로 요청이 구성된 경우 거부를 클릭합니다.
      예외 요청
      어떤 이유로든 응답하지 않으려는 경우 요청이 옵트아웃할 수 있는 방식으로 구성된 경우 예외 요청을 클릭합니다.
      제외
      정책이 승인된 경우

    서비스 포털을 사용하여 승인 작업

    정책에 대한 승인을 제공해달라는 요청을 받은 후 에서 요청을 Now Platform처리하거나 에서 작업을 ServiceNow 서비스 포털수행할 수 있습니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_grc.business_user, sn_grc.business_user_lite

    프로시저

    1. 다음으로 ServiceNow 서비스 포털이동합니다.
    2. 헤더 막대에서 다음으로 이동합니다. GRC > 내 정책 승인레이블이 표시됩니다.
      Service Portal

      할당된 모든 보류 중인 정책 승인 요청이 나타납니다.

      Service Portal에 대한 내 정책 승인
    3. 요청의 세부 정보를 보려면 보기를 클릭합니다.
      서비스 포털에서 정책 승인 요청 보기
      주:
      정책 승인에 대해 수행할 수 있는 작업은 다음과 같이 승인 캠페인이 구성된 방식에 따라 달라집니다.
      옵션설명
      정책이 규정을 준수하는지 여부 수락을 클릭합니다.
      정책이 준수되지 않고 요청을 거부할 수 있는 경우 거부를 클릭합니다.
      응답하지 않고 옵트아웃하려는 경우 예외 요청을 클릭합니다.