위험 문제 및 정정 관리
감사 관찰 또는 정정을 문서화하거나 문제를 수용하기 위해 수동으로 문제를 만들 수 있습니다. 지표 결과, 증명 결과 또는 제어 테스트 효과에서 자동으로 생성됩니다.
다음과 같은 조건에서 다양한 유형의 문제가 생성됩니다.
- 문제
- 표시기가 실패할 때 작성됨
- 통제 문제점
- 통제가 구현되지 않았음을 나타내는 통제 증명이 완료되면 작성됩니다.
- 통제 테스트 문제점
- 통제 효과성이 비효율성으로 설정된 통제 테스트가 종결될 때 생성됩니다.
- 기타 문제
- 사용자가 수동으로 생성함
문제를 수정한다는 것은 통제 장애 또는 위험 노출을 유발하는 근본적인 문제를 해결하려는 의도를 표시합니다. 문제를 수락하면 알려진 통제 실패 또는 위험에 대한 예외를 만들려는 의도를 표시합니다. 수락된 통제는 통제가 재평가될 때까지 미준수 상태로 유지됩니다. 이러한 방식으로 이 문제를 사용하여 감사 중 관찰 결과를 문서화할 수 있습니다.