프로세스 플로우는 규제 변경 관리 변경 규정 준수를 위해 다양한 사용자 역할이 수행하는 작업으로 구성됩니다.
규제 경보는 규제 경보의 형태로 데이터를 제공하는 외부 공급자로부터 제공됩니다. 경고는 RSS 피드 형식 또는 Thomson Reuters와 같은 외부 공급자로부터 받을 수 있습니다. 응용 프로그램은 규제 변경 관리 조직에 적용할 수 있는 새로운 규정 변경 내용을 받습니다.
대부분의 IRM 응용 프로그램과 마찬가지로 RCM 응용 프로그램에도 다음과 같은 사용자 역할이 있습니다.
RCM administrator: sn_grc_reg_change.admin 사용자 역할을 가진 관리자입니다.
RCM Manager: sn_grc_reg_change.manager 사용자 역할을 가진 응용 프로그램 관리자입니다.
RCM 사용자 또는 코디네이터: sn_grc_reg_change.user 사용자 역할을 가진 사용자입니다. 규제 변경이 올바른 팀에 할당되고 시간 내에 완료되도록 보장할 책임이 있는 사람입니다.
비즈니스 사용자 역할: sn_grc.business_user 역할을 가진 사용자입니다.
위험 또는 준수 관리자: 애플리케이션의 일부로 변경 내용을 수행하는 sn_risk.manager 또는 sn_compliance.manager 역할을 가진 사용자입니다 규제 변경 관리 .
참조는 규제 변경 관리 프로세스 흐름을 참조하십시오.그림 1. 규제 변경 관리 서로 다른 사용자가 수행하는 프로세스 흐름 및 작업
프로세스 흐름을 완료 규제 변경 관리 하는 단계가 이 섹션에 나열되어 있습니다.
통합 설정: 고객은 규제 기관에 대한 공개 RSS 피드를 구독하거나 큐레이팅된 인텔리전스 공급자인 TRRI(Regulatory Intelligence)와 같은 Thomson Reuters 구독 공급자를 구독할 수도 있습니다. TRRI(Regulatory Intelligence)와 같은 Thomson Reuters 공급자는 다양한 소스의 규제 변경 사항을 집계하고 피드 형태로 집합적 변경 사항을 제공합니다.
분류 설정: 분류 요소는 조직이 reg 컨텐츠를 분류하기 위해 적용할 수 있는 다양한 분류 규칙입니다. 분류 요소는 조직의 규제 콘텐츠를 설정하기 위해 다양한 분류의 계층 구조를 만드는 데 사용됩니다. 내부 분류를 설정하는 프로세스입니다.
규제 경보 검토: sn_grc_reg_change.manager 역할의 사용자(RCM Manager)가 규제 경보를 검토하고 코디네이터 또는 sn_grc_reg_change.user 역할의 사용자(RCM User)에게 할당합니다. sn_grc_reg_change.user 역할을 가진 사용자가 경보를 검토합니다. 규제 변경에 영향 평가가 필요한 경우 RCM 사용자는 비즈니스 사용자 역할을 가진 SME(주제 전문가)에게 영향을 보냅니다.
영향 평가: 비즈니스 사용자 역할의 실무 전문가(SME)가 규제 변경의 영향을 평가하고 영향 평가 규제 변경 관리 점수를 애플리케이션에 보냅니다. 조직에 경보를 적용할 수 없는 경우 RCM 사용자가 경보를 종결합니다. 조직에 경보를 적용할 수 있는 경우 RCM 사용자는 새 규정 변경 작업을 만들어 동일한 코디네이터 또는 새 코디네이터에게 할당합니다.
실행 계획 수립: 코디네이터는 규제 변경을 준수하기 위한 단계를 식별하고, 작업 계획을 고안하고, 식별된 작업 항목을 완료하기 위해 여러 팀을 위한 작업 작업을 생성합니다. 코디네이터는 규제 변경 작업과 연관된 동작 작업을 추가로 생성합니다. 작업 계획이 만들어지면 승인을 위해 RCM 관리자에게 전송됩니다. 관리자는 작업 계획을 검토하고 생성된 모든 작업 수행이 충분한지 또는 일부 작업 작업이 필요하지 않은지 확인합니다.
작업 완료: 작업 계획이 거부되면 동일한 코디네이터가 다시 작업 계획을 검토하고 실제 작업을 업데이트한 다음 작업 계획이 승인을 위해 다시 전송됩니다. 모든 준수 기반 동작 작업은 준수 관리자에게 표시되며 위험 관리자는 위험 기반 동작 작업을 볼 수 있습니다. 작업이 위험 및 준수 사용자에게 할당되면 동작 작업이 완료될 때까지 추적됩니다. 작업 기한이 표시되고 추적됩니다. 실제 작업이 완료되면 규제 경보 및 상위 규제 변경 작업이 종결됩니다.
