감사 중 모든 단계에서 증거를 요청합니다. 증거를 요청하는 항목에 대한 세부 정보도 증거 제공 책임자에게 제공됩니다.
시작하기 전에
필요한 역할: sn_audit.user
이 태스크 정보
증거는 다음 세 가지 방법으로 요청할 수 있습니다.
- 내 증거 모듈에서 증거 기록을 만듭니다.
- 계약 기록의 엔터티, 통제, 감사 작업, 제어 테스트 문제 및 기타 문제 관련 목록에서 이러한 소스에서 증거를 요청하려면 다음으로 이동하십시오. 레이블이 표시됩니다. 계약 기록을 열고 증거를 요청할 관련 목록을 선택합니다. 선택한 행에 대한 작업 목록에서 증거 요청을 선택합니다. 여기에서 새 증명 요청을 만들거나 기존 증거 요청에 요청을 더 추가할 수 있습니다. 증거 요청은 생성되지만 증거 요청 작업은 생성되지 않습니다.
- 표: 엔터티, 통제, 통제 목표, 통제 테스트, 계약, 문제 그러나 사용자가 이러한 테이블에서 증거를 요청하면 실제 증거 요청 작업이 아닌 증거 요청이 생성됩니다. 사용자는 생성된 증거 요청 기록으로 이동한 다음 증거 요청 작업을 추가해야 합니다.
이 절차에서는 내 증거 모듈에서 증거를 요청하는 방법에 대해 설명합니다.
프로시저
-
다음으로 이동 레이블이 표시됩니다.
-
새로 만들기를 클릭합니다.
-
양식의 필드에 내용을 입력합니다.
표 1. 증거 요청 양식
| 필드 |
설명 |
| 번호 |
증거 요청의 고유 번호입니다. |
| 요청자 |
증거를 요청하는 사용자. 이 필드는 자동으로 채워집니다. |
| 다음 사람 대신 요청됨 |
증거를 요청하는 사용자입니다. |
| 할당 그룹 |
증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. |
| 담당자 |
증거 제공을 담당하는 사용자. |
| 상태 |
요청의 상태입니다. 기본 상태는 초안입니다. |
| 유형 |
기본 유형은 감사입니다. |
| 요청 이유 |
증거를 요청하는 이유. |
| 감시 목록 |
수집된 증거를 보는 데 관심이 있는 사용자. 감시 목록에 추가된 사용자는 다음으로 이동할 수 있습니다. 을 클릭하여 요청을 봅니다. |
| 간단한 설명 |
증거 요청에 대한 간략한 설명입니다. |
| 설명 |
증거 요청에 관한 자세한 설명. |
| 일정 |
| 기한 |
증거 제출 예정일. |
| 열린 날짜 |
요청이 오픈된 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다. |
| 종결 |
요청이 종결된 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다. |
| 활동 |
| 작업 메모 |
필요한 메모를 입력합니다. |
| 활동 |
요청에 대한 활동 로그입니다. |
| 기밀성 |
| 기밀 |
기록의 기밀성을 활성화하는 옵션입니다. 할당된 기밀 사용자 또는 기밀 사용자 그룹만 기록에 액세스할 수 있습니다. 기밀 옵션에 대한 자세한 내용은 감사 및 규정 준수 기록에 대한 기밀성 플래그를 참조하세요. |
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양식을 저장합니다.
증거 수집 세부 정보 관련 목록이 나타납니다. 이 관련 목록은 증거가 요청되는 항목을 나열하는 데 사용됩니다.
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새로 만들기를 클릭합니다.
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양식의 필드에 내용을 입력합니다.
표 2. 증거 수집 상세 정보 양식
| 필드 |
설명 |
| 증거 요청 |
증거 요청 작업의 고유 번호입니다. |
| 증거 |
증거를 요청하는 기록입니다. |
| 할당 그룹 |
증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. 이 그룹의 사용자에게 sn_grc.business_user 역할이 있어야 합니다. |
| 담당자 |
증거를 제공해야 하는 사용자. |
| 증거 수집 지침 |
증거 제공을 위한 지침입니다. 예를 들어 지원 문서, 파일 목록 등이 있습니다. |
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확인을 클릭합니다.
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제출을 클릭합니다.
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증거 요청을 클릭합니다.
증거 요청이 이미 진행 중 상태이고 새 증거 수집 상세 정보가 추가되면 증거 요청 작업이 즉시 담당자에게 전송됩니다.
증거 관련 목록이 증거 목록과 함께 나타나고 요청이 할당된 사람은 요청된 증거를 제공하는 이메일 알림을 받습니다. 또한 요청 상태가 진행 중으로 변경됩니다.