일반적으로 외부 공급업체 위험 관리 프로그램에 영향을 미치는 규정

법률 및 규정 준수 전문가와 상의하여 외부 공급업체 관계와 관련된 특정 규제 환경을 결정해야 합니다. 다음은 외부 공급업체 위험을 평가할 때 일반적으로 고려되는 규정 목록입니다.

자금 세탁 방지(AML) 및 테러 자금 조달 방지(CTF) 규정

이 규정은 자금 세탁, 테러 자금 조달 및 기타 불법 금융 활동을 방지하는 것을 목표로 합니다. 이에 따라 기업은 제3자의 신원을 확인하고, 자금 출처를 평가하고, 해당 AML 및 CTF 법률을 준수해야 합니다.

부패 및 뇌물수수 방지법

미국 해외부패방지법(FCPA) 및 영국 뇌물수수법(UK Bribery Act)과 같은 규정은 뇌물 수수 및 부패를 방지하기 위해 기업에 엄격한 요구 사항을 부과합니다. 실사는 제3자의 운영 및 관계에서 뇌물 수수 또는 부패와 관련된 잠재적 위험을 식별하는 데 도움이 됩니다.

데이터 보호 및 개인 정보 보호 규정

데이터 보호 및 개인 정보 보호에 대한 관심이 높아짐에 따라 유럽 연합의 GDPR(General Data Protection Regulation) 및 CCPA(California Consumer Privacy Act)와 같은 규정에 따라 기업은 개인 데이터를 보호해야 합니다. 실사에는 이러한 규정을 준수하기 위해 제3자의 데이터 보호 및 개인 정보 보호 관행을 평가하는 것이 포함됩니다.

제재 및 금수 조치

정부는 무역을 제한하고 불법 활동에 대한 지원을 방지하기 위해 특정 국가, 개인 또는 단체에 제재와 금수 조치를 부과합니다. 기업은 제3자가 제재나 금수 조치의 대상이 되지 않고 이러한 제한을 위반하는 활동에 관여하지 않도록 해야 합니다.

금융 규제

산업에 따라 기업은 상장 기업에 대한 SOX(사베인스-옥슬리법)와 같은 금융 규제 또는 금융 기관에 대한 도드-프랭크법과 같은 부문별 규제를 고려해야 할 수 있습니다. 이러한 규정은 종종 기업이 제3자의 재무 안정성, 보고 정확성 및 내부 통제를 평가하도록 요구합니다.

노동 및 고용법

기업은 제3자가 최저 임금, 근무 시간, 건강 및 안전, 평등한 고용 기회와 관련된 규정을 포함하여 노동 및 고용법을 준수하도록 해야 합니다. 이는 노동 위반 및 잠재적인 평판 손상과 관련된 위험을 완화하는 데 도움이 됩니다.

환경법규

기업은 특히 제3자가 환경에 영향을 미치는 활동에 관여하는 경우 제3자의 환경 규정 준수 여부를 평가해야 할 수 있습니다. 여기에는 환경 관행, 폐기물 관리, 오염 통제 조치 및 지속 가능성 표준 준수 평가가 포함됩니다.