를 사용하여 감사 중 증거 요청 감사 작업 공간
를 사용하여 감사 작업 공간감사 중 모든 단계에서 증거를 요청합니다. 증거를 요청하는 항목에 대한 세부 정보도 증거 제공 책임자에게 제공됩니다.
시작하기 전에
필요한 역할: sn_audit.user
프로시저
- 다음으로 이동 모두 > 감사 작업 공간.
-
감사 작업 공간 에서 목록 아이콘(
)을 선택합니다.
- 다음으로 이동 증거 요청 > 내 요청.
- 새로 만들기를 선택합니다.
-
양식의 필드에 내용을 입력합니다.
표 1. 증거 요청 양식 필드 설명 번호 증거 요청의 고유 번호입니다. 이름 이 요청의 이름입니다. 요청자 증거를 요청하는 사용자. 이 필드는 자동으로 채워집니다. 다음 사람 대신 요청됨 증거를 요청하는 사용자입니다. 유형 생성된 증거의 유형입니다. 감사 또는 준수일 수 있습니다. 요청 이유 증거를 요청하는 이유. 상태 요청의 상태입니다. 기본 상태는 초안입니다. 하위 상태 요청에 대한 추가 상태입니다. 설명 증거 요청에 관한 자세한 설명. 지정 할당 그룹 증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. 담당자 증거를 제공해야 하는 사용자. 관찰 목록 수집된 증거를 보는 데 관심이 있는 사용자. 감시 목록에 추가된 사용자는 다음으로 이동할 수 있습니다. 감사 > 증거 요청 > 감시되고 있는 증거 요청 요청을 봅니다. 일정 기한 증거 제출 예정일. 개설 일시 요청이 열린 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다. 종결 요청이 종결된 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다. 활동 작업 메모 필요할 수 있는 메모를 입력합니다. 활동 요청에 대한 활동 로그입니다. 기밀성 기밀 기록의 기밀성을 활성화하는 옵션입니다. 할당된 기밀 사용자 또는 기밀 사용자 그룹만 기록에 액세스할 수 있습니다. 기밀 옵션에 대한 자세한 내용은 감사 및 규정 준수 기록에 대한 기밀성 플래그를 참조하세요.
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양식을 저장합니다.
증거 수집 상세 정보 관련 목록이 나타납니다. 이 관련 목록은 증거가 요청되는 항목을 나열하는 데 사용됩니다.
- 새로 만들기를 클릭합니다.
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양식의 필드에 내용을 입력합니다.
표 2. 증거 수집 세부 정보 양식 필드 설명 번호 증거 수집 세부 정보의 고유 번호입니다. 이름 이 요청의 이름입니다. 증거 수집 유형 증거를 요청하는 기록입니다. 감사 사용자 역할이 있는 사용자인 경우 사용 가능한 옵션은 다음과 같습니다.- 감사 작업
- 권한 문서
- 인용
- 제어
- 컨트롤 목적
- 제어 테스트
- 참여
- 엔터티
- 문제
- 정책
감사 사용자 역할의 사용자가 요청을 입력한 경우 사용 가능한 옵션은 다음과 같습니다.- 감사 작업
- 제어
- 컨트롤 목적
- 제어 테스트
- 참여
- 엔터티
- 문제
증거 증명 정보가 적용되는 모든 테이블을 나열합니다.
증거 요청 증거 요청 작업의 고유 번호입니다. 지정 할당 그룹 증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. 이 그룹의 사용자에게는 sn_grc.business_user 역할이 있어야 합니다. 담당자 증거를 제공해야 하는 사용자. 지시사항 증거 수집 지침 증거 제공을 위한 지침입니다. 예를 들어 지원 문서, 파일 등의 목록입니다. - 저장을 선택합니다.
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증거 요청을 선택합니다.
증명 요청이 이미 진행 중 상태이고 새 증명 수집 세부 정보가 추가된 경우 증거 요청 작업이 즉시 담당자에게 전송됩니다.증거 관련 목록이 증거 목록과 함께 나타나고 요청이 할당된 사람은 요청된 증거를 제공하라는 이메일 알림을 받습니다. 또한 요청 상태가 진행 중으로 변경됩니다.