계약에서 통제 테스트 생성

  • 릴리스 버전: Xanadu
  • 업데이트 날짜 2024년 08월 01일
  • 소요 시간: 2분

    • 주기적으로 실행하고 연결된 컨트롤이 올바르게 작동하는지 여부에 대한 문서화된 증거를 제공하는 제어 테스트를 만듭니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    프로시저

    1. 다음으로 이동 모두 > 감사 > 감사 작업 공간.
    2. 목록 아이콘( 목록 아이콘. )을 선택합니다.
    3. 실행 목록에서 모든 약속 또는 내 약속을 선택합니다.
      다음 상태 중 하나에 있는 계약에 감사 작업을 할당합니다.
      • 확인
      • 필드 작업
    4. 이름 열에서 약속 기록에 대한 링크를 선택합니다.
      약속 기록 상세 정보가 개요 탭에서 열립니다.
    5. 감사 작업 관련 목록을 선택합니다.
    6. 관련 목록 아래의 그룹화된 버튼을 클릭하고 목록에서 새 제어 테스트를 선택합니다.
    7. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      표 1. 새 제어 테스트 양식 생성
      필드 설명
      번호 고유 식별 번호입니다.
      이름 통제 테스트의 이름입니다.
      상위 학부모 참여.
      테스트 계획 이 통제 테스트와 관련된 테스트 계획입니다.
      상태 통제 테스트의 상태입니다. 기본 상태는 오픈입니다.
      통제 효과성 통제 효과성.
      문제 이 통제 테스트와 관련된 문제점입니다.
      지정
      담당자 제어 테스트에 할당된 사용자입니다.
      일정
      계획된 시작 날짜 통제 테스트의 의도된 시작 날짜입니다.
      계획된 종료 날짜 통제 테스트의 의도된 종료 날짜입니다.
      계획 기간 통제 테스트의 예상 기간입니다. 실제 기간과 마찬가지로 계획된 기간은 총 활동 시간을 표시하고 제어 테스트 일정을 고려합니다.
      실제 시작 날짜 통제 테스트의 실제 시작 날짜입니다.
      실제 종료 날짜 통제 테스트의 실제 종료 날짜.
      실제 기간 제어 테스트 시작부터 제어 테스트 종결까지 제어 테스트의 기간입니다.
      설계 테스트
      설계 효과성
      • 없음
      • 유효
      • 무효
      설계 기댓값 효과적인 통제를 위해 충족해야 하는 기본 요구 사항입니다. 이 필드는 통제 목표를 달성하기 위해 통제가 적절하게 설계되었는지 여부를 확인합니다.
      설계 평가 절차 통제 설계가 통제 목표를 달성하는 데 효과적인지 여부를 결정하기 위해 따라야 할 절차 또는 단계입니다. 이 절차는 설계 예상치를 기반으로 합니다.
      설계 결과 설계 평가 절차에 따라 통제 설계를 테스트한 결과입니다.
      운영 테스트
      운영 효과성
      • 없음
      • 유효
      • 무효
      운영 기댓값 통제 목표를 달성하기 위해 통제가 효과적으로 작동하도록 충족해야 하는 기대치입니다.
      운영 평가 절차 통제가 성공적으로 작동하고 있다는 결론을 내리기 위해 수행해야 하는 운영 기대치를 수행하기 위한 자세한 단계입니다.
      운영 결과 운영 평가 절차에 따른 통제 운영 테스트 결과입니다.
      활동
      작업 메모(개인) 감사 관리자와 감사 감독자가 보기만 할 수 있는 코멘트입니다.
      추가 피드백 고객도 볼 수 있는 코멘트입니다.
      기밀성
      기밀 기록의 기밀성을 활성화하는 옵션입니다. 할당된 기밀 사용자 또는 기밀 사용자 그룹만 기록에 액세스할 수 있습니다.

      기밀 옵션에 대한 자세한 내용은 감사 및 규정 준수 기록에 대한 기밀성 플래그를 참조하세요.
    8. 저장을 선택합니다.