에서 문제 정정 정책 및 준수 관리

  • 릴리스 버전: Xanadu
  • 업데이트 날짜 2024년 08월 01일
  • 소요 시간: 2분

    • 문제를 식별, 심사 및 조사한 후에는 정정할 수 있습니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: compliance_admin, compliance_manager, sn_compliance.user, sn_grc.business_user, sn_grc.business_user_lite
    주:
    버전 12.0.1부터 정정 작업 양식에서 할당 대상 사용자의 최소 역할은 GRC 비즈니스 사용자 [sn_grc.business_user]입니다. sn_compliance.user의 최소 역할은 GRC 사용자 [sn_grc._user]입니다.

    정정 작업의 접근 제어 제한에 대한 자세한 내용은 액세스를 제어하고 준수 테이블의 사용을 추적하기 위한 GRC 비즈니스 사용자 역할을 참조하십시오.

    이 태스크 정보

    문제를 정정하면 제어 실패 또는 위험 노출을 유발하는 근본적인 문제를 해결하려는 의도를 나타냅니다. 문제를 수락하면 알려진 제어 실패 또는 위험에 대한 예외를 만들려는 의도가 표시됩니다. 수락된 통제는 통제가 재평가될 때까지 규정 미준수 상태로 유지됩니다. 이러한 방식으로 감사 중 관찰 내용을 문서화하는 데 문제를 사용할 수 있습니다.

    프로시저

    1. 정정하려는 문제를 엽니다.
    2. 정정 작업 탭을 클릭합니다.
      주:
      정정 작업을 만드는 방법에는 두 가지 옵션이 있습니다.
      • 제안된 정정 작업을 클릭하고 복사를 클릭하여 기존 작업을 이 작업을 생성의 기반으로 사용합니다. 선택한 정정 작업의 복사본이 해당 작업의 특정 정보를 새 작업에 복사하여 함께 생성됩니다. 다른 필드는 수동으로 작성할 수 있습니다.
      • 새로 만들기를 클릭하고 수동으로 작업을 생성합니다.
    3. 양식의 필드에 내용을 입력합니다.
      표 1. 정정 작업 양식
      필드 설명
      번호 고유 식별 번호입니다.
      담당자 이 작업 수행을 담당하는 사용자를 선택합니다.

      정정 작업에 액세스하도록 사용자 계층 구조를 구성할 수 있습니다. 자세한 내용은 문제 및 정정 작업 기록에 대한 사용자 계층 구조 액세스 제어를 참조하세요.
      문제 이 작업이 생성된 문제입니다.
      상태 작업의 현재 상태입니다.
      우선순위 영향과 긴급도에 따라 이 작업을 해결해야 하는 우선순위 또는 순서를 선택합니다.
      관찰 목록 변경 사항이 발생할 때 알림을 받을 사용자를 선택합니다.
      작성/업데이트 작업이 생성되고 업데이트된 날짜/시간을 표시합니다.
      이름 작업에 대한 간략한 설명입니다. 이는 작업 목록에 표시됩니다.
      설명 작업에 대한 전체 설명을 입력합니다.
      메모 및 설명
      추가 피드백 필요한 경우 이 작업과 관련된 고객 대면 의견을 입력합니다.
      작업 메모 문제 정정과 관련된 비고객 대상 메모를 입력합니다.
      작업 일정
      계획 기간 예상 작업 시간입니다. 계획된 시작 날짜와 계획된 종료 날짜를 사용하여 계산됩니다.
      계획된 시작 날짜 작업에 대한 작업이 시작되어야 하는 날짜와 시간입니다.
      계획된 종료 날짜 작업에 대한 업무가 종료될 것으로 예상되는 날짜 및 시간입니다.
      실제 기간 실제 작업 시간의 양입니다. 실제 시작 날짜와 실제 종료 날짜를 사용하여 계산됩니다.
      실제 시작 날짜 이 작업에 대한 작업이 시작된 시간입니다.
      실제 종료 날짜 이 작업에 대한 작업이 완료된 시간입니다.
      기밀성
      기밀 기록의 기밀성을 활성화하는 옵션입니다. 할당된 기밀 사용자 또는 기밀 사용자 그룹만 기록에 액세스할 수 있습니다.

      기밀 옵션에 대한 자세한 내용은 감사 및 규정 준수 기록에 대한 기밀성 플래그를 참조하세요.
    4. 제출을 클릭합니다.