에서 SOX 컨텐츠 팩 확인 감사 관리
SOX 컨텐츠 팩을 임포트한 후 애플리케이션 내에서 엔터티 유형, 엔터티, 감사 계약, 감사 작업, 테스트 템플릿 및 테스트 계획을 확인하고 편집합니다 감사 관리 .
시작하기 전에
필요한 역할: 감사 관리자(sn_audit.admin)
프로시저
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다음으로 이동 .
SOX 프로세스 엔터티 유형이 추가되고 SOX 엔터티를 생성하는 데 사용됩니다.
- 미수금
- 외상 매입금
- 수수료
- 공평
- 엔터티 수준
- Financial Reporting
- 고정 자산
- 총계원장
- 인사 관리
- 범위 내 애플리케이션
- 인벤토리
- ITGC (주)아이티지씨
- 급료 지불 명세표
- 구매
- 수익 인식
- SAP
- SDLC
- 세금
- 출장 및 경비
- 국채
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프로파일 필터 관련 목록 아래에 SOX 프로파일 생성을 위한 SOX 프로세스 테이블을 쿼리하는 필터가 추가됩니다.
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SOX 감사 계약은 다음 필드가 비어 있는 것으로 설정된 범위 상태에 추가되었습니다.
- 할당 대상
- 감사자
- 승인자
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검색 창에서 이름 필드에 SOX를 입력합니다.
주:모든 SOX 관련 감사 작업의 이름은 SOX로 시작합니다.SOX 감사 작업은 다음 필드와 함께 추가되었습니다.
- 유형은 인터뷰 또는 연습입니다.
- 담당자가 비어 있음
- 할당된 상위 항목(참여) 은 SOX 감사입니다.
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SOX 테스트 템플릿이 추가되고 정책 설명에 할당되었습니다.
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테스트 템플릿을 기반으로 통제에 대한 SOX 테스트 계획이 생성되었습니다.