감사 중 모든 단계에서 증거를 요청합니다. 증거를 요청하는 항목에 대한 세부 정보도 증거 제공 책임자에게 제공됩니다.
시작하기 전에
필요한 역할: sn_audit.user
이 태스크 정보
증거는 다음 세 가지 방법으로 요청할 수 있습니다.
- 내 증거 모듈에서 증거 기록을 만듭니다.
- 계약 기록의 엔터티, 통제, 감사 작업, 제어 테스트 문제 및 기타 문제 관련 목록에서. 이러한 소스에서 증거를 요청하려면 다음으로 이동하십시오. . 계약 기록을 열고 증거를 요청할 관련 목록을 선택합니다. 선택한 행에 대한 작업 목록에서 증거 요청을 선택합니다. 여기에서 새 증명 요청을 만들거나 기존 증명 요청에 요청을 더 추가할 수 있습니다. 증거 요청은 생성되지만 증거 요청 작업은 생성되지 않습니다.
- 테이블: 엔터티, 통제, 통제 목표, 통제 테스트, 계약, 문제 그러나 사용자가 이러한 테이블에서 증거를 요청하면 실제 증거 요청 작업이 아닌 증거 요청이 생성됩니다. 사용자는 생성된 증거 요청 기록으로 이동한 다음 증명 요청 작업을 추가해야 합니다.
이 절차에서는 내 증거 모듈에서 증거를 요청하는 방법에 대해 설명합니다.
프로시저
-
다음으로 이동 .
-
새로 만들기를 클릭합니다.
-
양식의 필드에 내용을 입력합니다.
표 1. 증거 요청 양식
| 필드 |
설명 |
| 번호 |
증거 요청의 고유 번호입니다. |
| 요청자 |
증거를 요청하는 사용자. 이 필드는 자동으로 채워집니다. |
| 다음 사람 대신 요청됨 |
증거를 요청하는 사용자입니다. |
| 할당 그룹 |
증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. |
| 담당자 |
증거를 제공해야 하는 사용자. |
| 상태 |
요청의 상태입니다. 기본 상태는 초안입니다. |
| 유형 |
기본 유형은 감사입니다. |
| 요청 이유 |
증거를 요청하는 이유. |
| 관찰 목록 |
수집된 증거를 보는 데 관심이 있는 사용자. 감시 목록에 추가된 사용자는 다음으로 이동할 수 있습니다. 요청을 봅니다. |
| 간단한 설명 |
증거 요청에 관한 간단한 설명. |
| 설명 |
증거 요청에 관한 자세한 설명. |
| 일정 |
| 기한 |
증거 제출 예정일. |
| 개설 일시 |
요청이 열린 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다. |
| 종결 |
요청이 종결된 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다. |
| 활동 |
| 작업 메모 |
필요할 수 있는 메모를 입력합니다. |
| 활동 |
요청에 대한 활동 로그입니다. |
| 기밀성 |
| 기밀 |
기록의 기밀성을 활성화하는 옵션입니다. 할당된 기밀 사용자 또는 기밀 사용자 그룹만 기록에 액세스할 수 있습니다. 기밀 옵션에 대한 자세한 내용은 감사 및 규정 준수 기록에 대한 기밀성 플래그를 참조하세요. |
-
양식을 저장합니다.
증거 수집 세부 정보 관련 목록이 나타납니다. 이 관련 목록은 증거가 요청되는 항목을 나열하는 데 사용됩니다.
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새로 만들기를 클릭합니다.
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양식의 필드에 내용을 입력합니다.
표 2. 증거 수집 세부 정보 양식
| 필드 |
설명 |
| 증거 요청 |
증거 요청 작업의 고유 번호입니다. |
| 증거 |
증거를 요청하는 기록입니다. |
| 할당 그룹 |
증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. 이 그룹의 사용자에게는 sn_grc.business_user 역할이 있어야 합니다. |
| 담당자 |
증거를 제공해야 하는 사용자. |
| 증거 수집 지침 |
증거 제공을 위한 지침입니다. 예를 들어 지원 문서, 파일 등의 목록입니다. |
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확인을 클릭합니다.
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제출을 클릭합니다.
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증거 요청을 클릭합니다.
증명 요청이 이미 진행 중 상태이고 새 증명 수집 상세 정보가 추가된 경우 증거 요청 작업이 즉시 담당자에게 전송됩니다.
증거 관련 목록이 증거 목록과 함께 나타나고 요청이 할당된 사람은 요청된 증거를 제공하라는 이메일 알림을 받습니다. 또한 요청 상태가 진행 중으로 변경됩니다.