事前承認要求の送信

  • リリースバージョン: Washingtondc
  • 更新日 2024年02月01日
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    • 指定されたアクセスパーソンとして、法務部門から事前承認を取得する要求を送信してから、組織の有価証券を取引します。

    始める前に

    必要なロール：sn_lg_ops.legal_user

    このタスクについて

    取引期間がオープンになっている間に事前承認要求を送信できるのは、アクセスパーソンリストに含まれているユーザーのみです。

    手順

    1. 移動先 すべて > 法的要求 > 法務 Service Portal.
      注:
      従業員センター を使用している場合は、従業員センター ポータルに移動し、[法務] メニューから [要求] を選択することで、法的要求を送信できます。
    2. [Service Catalog] をクリックして、利用可能なすべての要求カテゴリを表示します。
    3. Stock Preclearance の要求アイテムを検索します。
    4. [Stock Preclearance] をクリックします。
    5. フォームのフィールドに入力します。
      表 : 1. Stock Preclearance フォーム
      フィールド 説明
      トランザクションタイプ 事前承認が必要な証券取引のタイプ。
      • 購入
      • 販売
      • 譲渡
      • 贈与
      証券の数 取引する株式数。
      有価証券の性質 事前承認が必要な株式のタイプ。
      • オープンマーケット
      • ESPP (従業員自社株買取制度)
      • ESOP (従業員ストックオプション制度)
      • RSU (譲渡制限付き株式ユニット)
      提案された取引日 (Proposed transaction date) 証券取引を実行する日付。日付は、現在の取引期間内である必要があります。
      簡単な説明 事前承認の説明。
      同意します (I agree) 組織の社内取引ポリシーに従った証券取引に同意するオプション。
    6. [送信] をクリックします。

    タスクの結果

    • 事前承認要求が作成され、Legal Stock 承認者グループにアサインされます。管理者によって通知が設定されている場合は、要求の進捗状況に関する通知が送信されます。
      注:

      承認の詳細は、標準チケットページの [承認] タブに表示されます。

    • Sec 16 オフィサーとして Stock Preclearance 要求を送信すると、その要求内の [サブカテゴリ] は自動的に Sec 16 オフィサーとして設定されます。
    • [標準チケット] ページに、さまざまなタスクを実行するための次のタブが表示されます。
      • アクティビティ：要求のアクティビティ履歴を追跡し、その要求に取り組んでいる履行者へのメッセージを投稿します。
      • [添付ファイル] または [ドキュメント]：法的要求のドキュメントをアップロードおよび管理します。
        注:
        外部ストレージオプションが有効になっている場合は [ドキュメント] タブが表示されます。それ以外の場合は、[添付ファイル] タブが表示されます。
      • 要求の詳細：要求の詳細を確認します。