Definir teste de controle

  • Versão de lançamento: Washingtondc
  • Atualizado 1 de fev. de 2024
  • 4 min. de leitura

    • Depois de definir um controle, crie testes de controle que sejam executados periodicamente e forneçam evidência documentada sobre se o controle associado opera corretamente.

    Procedimento

    1. Navegar até Tudo > GRC de TI > Administração > Definições de Testes de Controle.
    2. Clique em Nova.
    3. Preencha o formulário, conforme apropriado (ver tabela)
    4. Clique em Enviar.
      Tabela 1. Definir um teste de controle
      Campo Descrição
      ID da definição Um identificador exclusivo gerado dinamicamente pelo sistema.
      Nome O nome do teste de controle.
      Controle Uma referência ao controle que está sendo aplicado.
      Método Uma das seguintes opções para determinar a quem o teste será atribuído:
      • Atribuir ao grupo: grupo de atribuição do teste de controle.
      • Atribuir ao indivíduo: usuário designado ao teste de controle.
      Atribuir ao grupo Grupo designado para este teste de controle. Este campo estará disponível somente quando o método selecionado for Atribuir ao grupo.
      Atribuir a Usuário designado a este teste de controle. Este campo estará disponível somente quando o método selecionado for Atribuir ao indivíduo.
      Grupo de correção Grupo designado às tarefas de correção quando um teste de controle é reprovado.
      Estado Um campo de fluxo de trabalho para indicar a posição atual do teste de controle no processo preliminar. Se o estado for Ativo, as instâncias de teste de controle serão geradas de forma dinâmica com base na definição de registro.
      Executar Frequência de geração de instâncias de teste de controle. As opções são:
      • Diariamente
      • Semanalmente
      • Mensalmente
      • Periodicamente
      • Uma vez
      • Sob demanda
      Hora O horário em que uma instância de teste de controle é gerada automaticamente quando Executar está definido como Diariamente, Semanalmente, Mensalmente ou Periodicamente.
      Dia Dia da semana em que uma instância de teste de controle é gerada a cada semana quando Executar está definido como Semanalmente. Dia do mês se Executar estiver definido como Mensalmente.
      Intervalo de repetição Uma duração, em dias e horas, entre a geração automática de instâncias de teste de controle se Executar estiver definido como Periodicamente.
      Iniciando As instâncias de teste de controle de data e hora são geradas pela primeira vez quando Executar está definido como Periodicamente. A única data e hora em que uma instância de teste de controle é gerada se Executar estiver definido como Uma vez.
      Etapa de execução As etapas envolvidas no teste de controle.
      Resultado esperado O resultado que ocorre após esses testes.
      Incluir dados de suporte Indicador que determina se os dados de amostra são obtidos de uma tabela específica no contexto da instância quando a instância de teste de controle é gerada.
      Finalidade dos dados A finalidade dos dados que estão sendo amostrados se Incluir dados de suporte for selecionado. Esta seleção influencia a forma como o teste de controle é realizado. As opções são:
      • Nenhum
      • Execução de teste de suporte: retorna uma amostra aleatória de registros.
      • Identifica não conformidade: retorna todos os registros que não correspondem à condição ou às condições especificadas.
      • Identifica conformidade: retorna todos os registros que não correspondem à condição ou às condições especificadas.
      Tabela A tabela da qual será feita a amostra quando a opção Incluir dados de suporte é selecionada.

      Este campo é somente leitura quando o Modelo é o Tipo de condição. Quando você seleciona um modelo para definir condições de teste, o filtro de certificação usado no modelo define a tabela e não pode ser alterado.
      Campos A lista de campos dos quais serão extraídos valores ao determinar se os registros correspondem às condições quando a opção Incluir dados de suporte é selecionada.
      Tipo de condição O tipo de condições aplicado à tabela e aos campos. As opções são:
      • Básico: aplica condições à tabela em questão.
      • Avançado: usa coleções de condições para aplicar condições à tabela e às tabelas relacionadas.
      • Modelo: usa modelos de certificação para aplicar condições à tabela especificada. Selecione o modelo a ser usado no campo Modelo.
      Tamanho de amostra Um número inteiro de linhas para uma amostra aleatória se Incluir dados de suporte estiver selecionado. Um tamanho de amostra igual a zero retorna todos os registros correspondentes. Este campo estará disponível somente se o Tipo de condição for definido como Básico e Finalidade dos dados for definido como Dar suportar à execução de testes.
      Condições do teste de controle Um construtor de condição que limita os dados de amostra quando a opção Incluir dados de suporte é selecionada. Este campo estará disponível somente se a opção Tipo de condição for definida como Básico.
      Na definição de escopo Uma referência a uma coleção de condições se Incluir dados de suporte estiver selecionado e Tipo de condição estiver definido como Avançado.
      Configuração a ser recuperada Método para uso do campo de referência Configuração se Incluir dados de suporteestiver selecionado e Tipo de condição estiver definido como Avançado ou Modelo.
      • Nenhum: retorna todos os registros no escopo.
      • Correspondente: retorna todos os registros correspondentes no escopo.
      • Não correspondente: retorna todos os registros não correspondentes no escopo.
      Para obter mais informações, consulte Definição de condições avançadas.
      Modelo [Obrigatório] Modelo de certificação que define as condições para esta definição de teste. Somente modelos com um tipo de auditoria de Conformidade estão disponíveis para seleção. Este campo está disponível e será obrigatório quando o valor no campo Tipo de condição for Modelo.
      Configuração Coleção de condições a ser usada. Este campo estará disponível somente se Incluir dados de suporte estiver selecionado, Tipo de condição estiver definido como Avançadoe Configuração a ser recuperada estiver definido como qualquer parâmetro, exceto Nenhum.