자산 감사 응답 탐색
워크플로우를 검토하고 조직에 제공할 수 있는 이점을 이해함으로써 애플리케이션에 대해 자산 감사 응답 자세히 알아봅니다.
자산 감사 응답 개요
이 자산 감사 응답 애플리케이션은 재무 규제 감사를 관리하고, 이러한 감사에 대한 증거를 요청하고, 안내 환경을 통해 이러한 요청에 응답하고, 규제 콘텐츠 데이터에 액세스하여 이러한 요청에 보다 효율적이고 정확하게 응답할 수 있는 AND 감사 작업 공간 를 제공합니다자산 거버넌스 작업 공간. 자산 감사 응답 애플리케이션을 사용하면 감사 실패로 이어지기 전에 규제 위험 및 준수 문제를 계획하고 해결할 수 있습니다.
자산 감사 응답 사용자
| 사용자 | 설명 |
|---|---|
| 감사 관리자 | 감사 관리자는 조직 내의 감사 프로세스를 감독합니다. 감사 계약 및 증거 요청을 생성, 추적 및 관리하여 조직의 법률, 규정, 정책 또는 표준 준수 여부를 평가할 수 있습니다. |
| 자산 관리자 | 자산 관리자는 조직 내 각 자산의 엔드 투 엔드 수명주기를 감독합니다. 감사 참여에 대한 증거 요청을 이행할 수 있습니다. |
자산 감사 응답 워크플로우
다음 섹션에서는 워크플로와 자산 감사 응답 관련된 단계를 설명합니다.
- 조직은 FFIEC(Federal Financial Institutions Examination Council)와 같은 금융 규제 기관으로부터 감사 서신을 받습니다.
- 에서 감사 작업 공간감사 관리자는 요청된 감사의 범위를 지정하고 계획하고 수행하기 위한 계약을 생성합니다.
- 그런 다음 감사 관리자는 해당 증거 요청을 생성하여 계약을 완료하는 데 도움이 될 수 있는 지원 정보와 데이터를 얻습니다.
- 증거 요청이 할당되고 자산 관리자에게 제출됩니다.
- 자산 거버넌스 작업 공간에서 자산 관리자는 증거 요청을 검토하고 수락합니다.
- 그런 다음 자산 관리자는 관련 증거 기록을 만들고 이를 적절한 자산 팀 구성원에게 할당하여 증거 수집 프로세스를 시작합니다. 각 증거 기록은 자산 관리자가 증거 요청을 위해 수집하고 제출하려는 일련의 지원 정보 또는 데이터와 일치합니다.
- 자산 관리자는 증거 수집 프로세스 중에 발견되는 데이터 격차를 식별하기 위해 정정 규칙을 정의할 수도 있습니다.
- 각 자산 팀 구성원은 할당된 증거 기록에 정의된 대로 증거 수집을 시작합니다.
- 각 자산 팀 구성원이 증거를 수집하는 동안 자산 관리자는 증거 수집 진행률을 추적하고 모니터링할 수 있습니다.
- 증거가 수집되면 자산 관리자가 정의한 정정 규칙에 따라 정정 작업이 자동으로 생성됩니다. 자산 관리자는 정정 작업을 해결하거나 연기할 수 있습니다.
- 자산 관리자는 수집된 증거를 검토하고 승인합니다.
- 자산 관리자는 최종 검토를 위해 승인된 증거를 감사 관리자에게 제출합니다.
- 에서 감사 작업 공간감사 관리자는 제출된 증거를 검토하고 수락합니다.
- 감사 관리자는 감사 계약을 완료하기 위해 이러한 결과를 금융 규제 기관에 보고합니다.
자산 감사 응답 이점
| 혜택 | 기능 | 사용자 |
|---|---|---|
| 재무 규제 감사 계약 및 해당 증거 요청을 생성하고 관리합니다. | 감사 작업 공간 | 감사 관리자 |
| 재무 규제 감사에 대한 증거 요청에 대한 응답을 추적하고 관리합니다. | 자산 거버넌스 작업 공간 | 자산 관리자 |
| 재무 규제 감사에 대한 증거 요청을 이행합니다. | 자산 응답 안내 경험 | 자산 관리자 |
주:
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