監査ワークスペースを使用して監査中に証拠を要求
監査ワークスペースを使用して監査中の任意のステージで証拠を要求します。証拠が要求されたアイテムの詳細は、証拠の提供責任者にも提供されます。
始める前に
必要なロール：sn_audit.user
手順
- 移動先 すべて > 監査ワークスペース.
-
監査ワークスペース でリストアイコン (
) を選択します。
- 移動先 証拠要求 > 自分の要求.
- [New (新規)] を選択します。
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フォームのフィールドに入力します。
表 : 1. 証拠要求フォーム フィールド 説明 番号 証拠要求の一意の番号。 名前 この要求の名前。 要求者 証拠を要求するユーザー。このフィールドは、自動的に入力されます。 代理で要求済み 証拠を要求されているユーザー。 タイプ 作成される証拠のタイプ。[監査] または [コンプライアンス] のいずれかです。 コンテキスト コントロール目標に関連付けられた証拠を要求します。 コンテキストレコード コントロール目標に関連付けられたレコードを選択します。 要求理由 証拠を要求する理由。 状況 要求のステータス。デフォルトのステータスは [ドラフト] です。 サブステート 要求の追加ステータス。 説明 証拠要求の詳細な説明。 アサイン アサイン先グループ 証拠を提供するためにアサインされたグループ。 アサイン先 証拠の提供を担当するユーザー。 ウォッチリスト 収集された証拠の表示に関心があるユーザー。ウォッチリストに追加されたユーザーは、次の場所に移動できます 監査 > 証拠要求 > 証拠要求ウォッチリスト をクリックして要求を表示します。 スケジュール 期日 証拠の送信予定日。 オープン 要求がオープンされた日付。この日付は自動的に更新されます。 クローズ済み 要求がクローズされた日付。この日付は自動的に更新されます。 アクティビティ 作業メモ 必要な可能性があるメモを入力します。 アクティビティ 要求のアクティビティログ。 機密性 機密 レコードの機密性を有効にするオプション。アサインされた機密ユーザーまたはユーザーの機密グループのみがレコードにアクセスできます。 機密オプションの詳細については、「監査およびコンプライアンスレコードの機密性フラグ」を参照してください。
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フォームを保存します。
[概要] ページのステッパーで証拠のステータスを監視します。証拠を受け入れ、証拠のリビジョンを要求し、情報を要求すると、レコードは一連の論理ステップを進行します。
[証拠収集の詳細] 関連リストが表示されます。この関連リストは、証拠が要求されているアイテムを一覧表示するために使用されます。
- [新規] をクリックします。
-
フォームのフィールドに入力します。
表 : 2. 証拠収集の詳細フォーム フィールド 説明 数値 証拠収集の詳細の一意の番号。 名前 この要求の名前。 証拠収集タイプ 証拠が要求されているレコード。 監査ユーザーロールを持つユーザーである場合、使用可能なオプションは次のとおりです。- 監査タスク
- 各種法令・基準等
- 引用
- コントロール
- コントロール目標
- コントロールテスト
- エンゲージメント
- エンティティ
- 問題
- ポリシー
要求が監査ユーザーロールを持つユーザーによって入力された場合、使用可能なオプションは次のとおりです。- 監査タスク
- コントロール
- コントロール目標
- コントロールテスト
- エンゲージメント
- エンティティ
- 問題
証拠対象 証拠が適用されるすべてのテーブルを一覧表示します。
証拠要求 証拠要求タスクの一意の番号。 アサイン アサイン先グループ 証拠を提供するためにアサインされたグループ。このグループのユーザーには、sn_grc.business_user ロールが必要です。 アサイン先 証拠の提供を担当するユーザー。 説明 証拠収集手順 証拠を提供するための指示。たとえば、サポートドキュメント、ファイルなどのリストです。 - [保存] を選択します。
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[証拠要求を選択] を選択します。
証拠要求が既に [対応中] ステータスであり、新しい証拠収集の詳細が追加された場合、証拠要求タスクはすぐにアサイニーに送信されます。[証拠] 関連リストに証拠のリストが表示され、要求をアサインされたユーザーは、要求された証拠を提供するためのメール通知を受信します。また、要求のステータスが [対応中] に変更されます。説明を表示できます。[概要] ページのステッパーで、証拠要求プロセスフローの進行に合わせて証拠要求のステータスを監視します。