監査ワークスペース 狹
Lite 監査ワークスペースは、Audit Management ワークスペースの簡易バージョンです。このワークスペースでは、エンゲージメントへのアクセス、既存のエンティティのエンゲージメントへの追加、アクティビティの作成を行うことができます。詳細コアストアアプリがインストールされている場合は、証拠をエンゲージメントに関連付けることもできます。
Lite 監査ワークスペース には、次のロールが付属しています。
- sn_audit.shared_admin
- sn_audit.shared_manager
- sn_audit.shared_user
- sn_audit.shared_approver
さまざまなロールのアクセス
次の表に、さまざまなロールでアクセスできる機能を示します。
| 機能 | 作成 | 読み取り | 更新 | 削除 |
|---|---|---|---|---|
| エンゲージメント | 共有監査マネージャー | 共有監査ユーザー | 共有監査マネージャー | 共有監査アドミン |
| アクティビティ | 共有監査マネージャー | 共有監査ユーザー | 共有監査マネージャー | 共有監査アドミン |
| エンティティからエンゲージメント | 共有監査マネージャー | 共有監査ユーザー | 共有監査マネージャー | 共有監査マネージャー |
Lite 監査ワークスペース ホームページへのアクセス
移動先 .
監査人またはエンゲージメントリードとしてアサインされているすべてのエンゲージメントを表示できます。これらのエンゲージメントに関連付けられたアクティビティを表示することもできます。
ホームページから、sn_audit.shared_manager ロールを持っている場合は新しいエンゲージメントを作成でき、sn_grc_advanced.evidence_requester ロールを持っている場合は証拠要求を作成できます。
証拠機能へのアクセス
証拠機能を使用すると、証拠要求、収集の詳細、および証拠応答にアクセスできます。さまざまな操作を実行するために、次の機能ロールが導入されています。
- sn_grc_advanced.evidence_reader:証拠要求、収集の詳細、および証拠応答を読み取ることができます。
- sn_grc_advanced.evidence_requester:証拠要求、収集の詳細、および証拠応答を作成および更新できます。また、証拠応答をレビュー、承認、または却下するためのアクセス権があります。
- sn_grc_advanced.evidence_responder:証拠要求、収集の詳細、および証拠応答を作成および更新できます。
- sn_grc_advanced.evidence_admin:証拠要求、収集の詳細、および証拠応答を作成、読み取り、更新、削除できます。
エンティティスコーピング
エンゲージメント内のエンティティのスコープを設定すると、監査に関与するエンティティが特定されます。たとえば、財務監査では、財務部門と、それが依存するすべてのビジネスサービスが含まれる場合があります。
アクティビティ監査タスク
監査アクティビティでは、組織が外部規制と内部ポリシーに準拠していることを示す証拠を収集して文書化します。詳細については、「監査タスクアクティビティを作成する」を参照してください。
証拠要求
監査証拠とは、監査人が監査意見を形成するために使用するすべての情報を指します。これには、会計記録、財務諸表、およびその他の関連ソースからのデータが含まれます。証拠は累積的であり、現在の監査手順と以前の監査から取得される場合があります。詳細については、「監査の証拠を要求する」を参照してください。