監査ワークスペース で監査エンゲージメントを作成する
ワークスペースでエンゲージメントを作成し、監査スーパーバイザーにアサインします。ワークスペースを使用して、エンゲージメントをスケジュールし、詳細を計画して、経費を予算計上します。
始める前に
必要なロール：sn_audit.manager、sn_audit_ws.supervisor
このタスクについて
監査スーパーバイザーは、エンゲージメントを作成して、監査情報を管理し、その監査に関連するエンティティ、コントロール、およびコントロールテストを収集できます。監査エンゲージメントを監督し、その実行を監視して、指定された時間に完了されていることを確認します。
手順
-
[作成] リストを選択して、[ホーム] ページから [エンゲージメント] を選択します。
監査ワークスペースリストページに移動して、エンゲージメントを作成することもできます。
- [リスト] アイコン (
) を選択します。 - [実行] リストで [すべてのエンゲージメント] または [自分のエンゲージメント] を選択します。
- [新規] を選択します。
- [リスト] アイコン (
-
フォームのフィールドに入力します。
表 : 1. 新しいエンゲージメントの作成フォーム フィールド 説明 番号 エンゲージメントの一意の識別番号。 名前 エンゲージメントの名前。 タイプ エンゲージメントでの特定の使用に基づく監査タイプ。 状況 エンゲージメントの進捗状況。デフォルトのステータスは [スコープ] です。 フィールドワーク完了率 (%) 完了したエンゲージメントの割合。 説明 エンゲージメントの一般的な説明。 達成目標 エンゲージメントの表明された目標。 アサイン エンゲージメントリード 指示に従ってエンゲージメントを監督および完了する監査スーパーバイザー。 監査人 エンゲージメントにアサインされた監査人。 承認者 エンゲージメントにアサインされた承認者。 エンゲージメントスケジュール フィールドワーク開始予定 エンゲージメントの予定開始日。 フィールドワーク終了予定 エンゲージメントの予定終了日。 フィールドワーク予定期間 フィールドワークの予定日数と時間。フィールドワークの期間と開始予定日は、終了予定日を計算するために使用されます。監査タスクが定義されている場合、このフィールドは監査タスクの最長計画期間に自動的に設定されます。 フィールドワークの実際の開始 フィールドワークの実際の開始日。監査タスクが定義されている場合、このフィールドは監査タスクの最も早い実際の開始日に自動的に設定されます。 フィールドワークの実際の終了 フィールドワークの実際の終了日。監査タスクが定義されている場合、このフィールドは監査タスクの最新の実際の終了日に自動的に設定されます。 フィールドワークの実際の期間 フィールドワークの開始日から終了日までの期間。 計画の詳細 親計画 エンゲージメントに関連付けられる計画。 開始日 計画の開始日。 終了日 計画の終了日。 経費とリソース 予算経費 エンゲージメントの計算済み経費。 予定経費 エンゲージメントの推定経費。 実際の経費 発生した実際の経費。 予算リソース エンゲージメントのための予算リソース (日、時間、分、秒)。 予定リソース エンゲージメントのための推定リソース (日、時間、分、秒)。リソース計画が定義されている場合、このフィールドは自動的に設定されます。 実際のリソース エンゲージメントのための実際のリソース (日、時間、分、秒)。 結果 結果 エンゲージメントの結果。選択肢は次のとおりです。 - 良好
- 適切
- 不適切
意見 選択した結果の正当性。 レポート テンプレートタイプ エンゲージメントレコードの監査レポートを生成するために使用されるテンプレートのタイプ。 - 従来のレポートテンプレート：エンゲージメントレコードが [フォローアップ] または [クローズ済み] ステータスの場合、HTML、スクリプト、XML などの従来のレポートテンプレートを使用してレポートを生成します。
詳細については、「監査レポートテンプレートをクラシック形式で作成する」と「クラシックレポートテンプレートでエンゲージメントのレポートを生成する」を参照してください。
- Word レポートテンプレート：エンゲージメントレコードが [検証]、[フィールドワーク (Fieldwork)]、または [フォローアップ] ステータスの場合、Microsoft Word テンプレートを使用してレポートを生成します。
詳細については、「Microsoft Word テンプレートを使用してエンゲージメントの監査レポートを生成する」を参照してください。
[レポートを生成] ボタンは、各 [テンプレートタイプ] で言及されているステータスのエンゲージメントレコードでのみ使用できます。一度に 1 つのレポートのみ生成できます。
レポートテンプレート エンゲージメント結果を報告するナレッジベース記事を生成するために使用されるテンプレート。 このフィールドは、Word レポートが生成された後の参照フィールドです。
レポートのナレッジベース 使用するナレッジベース。 レポート 添付ファイルを表示する参照フィールド。 注:この添付ファイルフィールドには、Word テンプレートがクラウド対応の場合は URL が含まれ、Word テンプレートがクラウド対応でない場合はシステム添付ファイルが含まれます。さらに、レポートはエンゲージメントレコードにも添付ファイルとして添付されます。添付ファイル (
) アイコンを選択して、Word ドキュメントを表示またはダウンロードできます。クラウドベースのレポートの場合、レポートはクラウドファイルとしても存在します。アクティビティ 追加コメント 顧客も表示できるコメント。 作業メモ (プライベート) アドミニストレーターと監査スーパーバイザーのみが表示できるコメント。 機密性 機密 レコードの機密性を有効にするオプション。アサインされた機密ユーザーまたはユーザーの機密グループのみがレコードにアクセスできます。 機密オプションの詳細については、「監査およびコンプライアンスレコードの機密性フラグ」を参照してください。
注:- エンゲージメントレコードの作成時に [テンプレートタイプ] フィールドで [従来のレポートテンプレート (Classic report template)] オプションを選択した場合、レポートは HTML、スクリプト、または XML テンプレートを使用して作成されます。詳細については、「監査レポートテンプレートをクラシック形式で作成する」を参照してください。
- エンゲージメントの作成時に [テンプレートタイプ] フィールドで [Word レポートテンプレート (Word report template)] オプションを選択した場合、レポートは Word テンプレートを使用して作成されます。詳細については、「Microsoft Word テンプレートを使用してエンゲージメントの監査レポートを生成する」を参照してください。